金鹰元丰债券型证券投资基金    更新的招募说明书  基金经管东说念主：金鹰基金经管有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司     时期：二〇二四年十一月                      【症结教唆】    金鹰元丰债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）是根据《金鹰元丰保本搀杂型证 券投资基金基金合同》的约定，由金鹰元丰保本搀杂型证券投资基金第三个保本周期到期后 转型而来。    金鹰元丰保本搀杂型证券投资基金根据 2012 年 11 月 19 日中国证券监督经管委员会 《对于核准金鹰元丰保本搀杂型证券投资基金召募的批复》（证监许可【2012】1537 号）和 金部函20121131 号）进行召募。该基金的基金合同经中国证监会基金监管部于 2013 年 1 月 30 日备案阐述（基金部函201358 号）后谨慎班师。该基金第三个保本周期自 2016 年 3 月 14 日起至 2017 年 9 月 14 日止。该基金第三个保本周期到期后，根据《金鹰元丰保本混 合型证券投资基金基金合同》的约定，该基金保本周期到期后转型为非保本的债券型基金， 称呼相应变更为“金鹰元丰债券型证券投资基金”。    针对金鹰元丰保本搀杂型证券投资基金转型为金鹰元丰债券型证券投资基金，在对基 金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，依据《金鹰元丰保本搀杂型证券投资基金基 金合同》约定的基金合同变更表率，经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主将《金鹰元丰保 本搀杂型证券投资基金基金合同》修改为《金鹰元丰债券型证券投资基金基金合同》，并于 后的基金合同于 2017 年 9 月 20 日起班师。前述修改变更事项已报中国证监会备案。    基金经管东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、无缺。本招募说明书根据本基金的基 金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对金鹰元丰保本搀杂型证 券投资基金召募的注册以过甚转型为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市 场出路等作出骨子性判断或者保证。    基金经管东说念主承诺依照恪称背负、敦厚信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投 本钱基金前，应全面了解本基金的产物性情，充分筹商自身的风险承受智商，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险、由于基金投资东说念主连气儿大批赎回基 金产生的流动性风险、基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险、本基金的特 定风险、与投资存托凭证相干的特定风险等等。当本基金持有特定资产且存在潜在首要赎回 苦求时，基金经管东说念主履行相应表率后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机 制”章节。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行独特象征，并不办理侧袋账户 的申购与赎回。侧袋账户对应特定资产的变面前期和最终变现价钱都具有概略情味，况兼有 可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损 失。请投资者仔细阅读相干内容并柔软本基金启用侧袋机制时的特定风险。    本基金投资中小企业私募债券，该类债券是根据相干法律法例由非上市中小企业接纳 非公开方式刊行的。受限于该类债券公开交易和发借主体自身天资，一般情况下潜在较大流 动性风险和信用风险。当发借主体信用质地恶化或债券市集流动性受限时，可能会使得本基 金总体风险水平加多，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金为债券型基 金，属于证券投资基金当中风险较低的品种，其持久平均风险与预期收益率低于股票型基金、 搀杂型基金，但高于货币市集基金。    投资者应充分筹商自身的风险承受智商，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出安定决策。    基金的过往功绩并不预示其翌日阐述，基金经管东说念主经管的其他基金的功绩也不组成对 本基金功绩阐述的保证。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书还是本基金托管东说念主复核。本基金本次更新招募说明书因基金合同、托管协 议转换对相干内容进行更新，相干信息更新截止日为 2024 年 11 月 11 日。除非另有说明， 本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 31 日，磋议财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值阐述截止日为 2024 年 6 月 30 日，本陈述中财务数据未经审计。                                                                      目         录                 一、序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示管 理办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管 端正》(以下简称“《流动性风险经管端正》”)过甚他磋议端正以及《金鹰元丰债券型证券 投资基金基金合同》编写。   本招募说明书进展了金鹰元丰债券型证券投资基金的投资宗旨、策略、风险、费率等与 投资东说念主投资决策磋议的全部必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性证明或者首要遗漏，并对 其真确性、准确性、无缺性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书所载明的费力苦求募 集的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案。基 金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基 金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他磋议端正享有权利、承担义务。 基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：  基金或本基金      指金鹰元丰债券型证券投资基金；  基金合同        指《金鹰元丰债券型证券投资基金基金合同》及对其的任何              灵验转换和补充；  招募说明书       指《金鹰元丰债券型证券投资基金基金合同》过甚更新；  发售公告        指《金鹰元丰债券型证券投资基金基金合同基金份额发售公              告》；  托管合同        指《金鹰元丰债券型证券投资基金基金合同托管合同》过甚              任何灵验转换和补充；  中国证监会       指中国证券监督经管委员会；  银行业监督经管机构   指中国东说念主民银行和/或国度金融监督经管总局；  《基金法》       指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员              会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代              表大会常务委员会第三十次会议转换，自 2013 年 6 月 1 日起              实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常              务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于              修改等七部法律的决定》修改的《中              华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的              转换；  《反洗钱法》      指 2006 年 10 月 31 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员              会第二十四次会议通过，自 2007 年 1 月 1 日起实施的《中华              东说念主民共和国反洗钱法》及颁布机关对其常常作出的转换；  《销售办法》      指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的              《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机              关对其常常作念出的转换；  《运作办法》      指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的              《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其不              时作念出的转换；  《信息表示办法》    指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，             并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货             规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示经管             办法》及颁布机关对其常常作念出的转换； 元           指东说念主民币元； 基金经管东说念主       指金鹰基金经管有限公司； 基金托管东说念主       指中国工商银行股份有限公司； 注册登记业务      指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资             者基金账户经管、基金份额注册登记、计帐及基金交易阐述、             披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册等； 注册登记机构      指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构             为金鹰基金经管有限公司或接受金鹰基金经管有限公司托福             代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者         指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者和法律法例或             中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个东说念主投资者       指依据中华东说念主民共和国磋议法律法例不错投资于证券投资基             金的当然东说念主； 机构投资者       指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准确立和有             效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、作事法             东说念主、社会团体或其他组织； 及格境外投资者     指适应《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者             境内证券期货投资经管办法》及相干法律法例端正，不错使             用来自境外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基             金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主             民币及格境外机构投资者； 基金份额持有东说念主大会   指按照基金合同第九部分之端正召集、召开并由基金份额持             有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议； 基金合同班师日     指《金鹰元丰债券型证券投资基金基金合同》班师肇始日，             《金鹰元丰保本搀杂型证券投资基金基金合同》自归并日起             失效； 存续期         指基金合同班师至拒绝之间的不如期期限； 基金转换        投资者向基金经管东说念主提倡苦求将其所持有的基金经管东说念主经管          的任一绽开式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换          为基金经管东说念主经管的任何其他绽开式基金（转入基金）的基          金份额的行动； 转换入      投资者向基金经管东说念主提倡苦求将其所持有的基金经管东说念主经管          的其他绽开式基金的全部或部分基金份额转换为本基金的基          金份额的行动； 转换出      投资者向基金经管东说念主提倡苦求将其所持有的本基金的全部或          部分基金份额转换为基金经管东说念主经管的其他绽开式基金的行          为； 劳动日      指上海证券交易所和深圳证券交易所的闲居交易日； 申购       指在基金合同班师后的存续期间，投资者苦求购买本基金基          金份额的行动； 赎回       指在基金合同班师后的存续期间，基金份额持有东说念主按基金合          同端正的条件要求基金经管东说念主购回本基金基金份额的行动； 大都赎回     在单个绽开日，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总          数加上基金转换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求总额及          基金转换中转入苦求份额总额后的余额）朝上上一日本基金          总份额的 10%时的情形； 转托管      指基金份额持有东说念主将其基金账户内的某一基金的基金份额从          一个销售机构托管到另一销售机构的行动； 指示       指基金经管东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东说念主发          出的资金划拨及什物券调拨等指示； 代销机构     指适应《销售办法》和中国证监会端正的其他条件，取得基          金代销业务经验并接受基金经管东说念主托福，代为办理基金认购、          申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构     指基金经管东说念主及本基金代销机构； 基金销售网点   指基金经管东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网点； 基金账户     指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册          登记机构办理注册登记的基金份额余额过甚变动情况的账          户； 交易账户     指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理               认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额               的变动及结余情况的账户； 绽开日           指为投资者办理基金申购、赎回等业务的劳动日； 阻滞期           指基金成立后不办理申购、赎回的劳动日，最长不朝上自基               金成立之日起三个月； T 日           指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务苦求的日历； T+n 日         指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个劳动日，n 指当然数； 基金收益          指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行               进款利息以过甚他正当收入； 基金资产总值        指基金持有的种种有价证券、银行进款本息、应收申购款以               及以其他资产的价值总和； 基金资产净值        指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值        针对本基金种种基金份额，指谋略日某一类基金份额的基金               资产净值除以谋略日该类基金份额总额； 基金资产估值        指谋略、评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产净值               和基金份额净值的过程； 法律法例          指中华东说念主民共和国现行灵验的法律、行政法例、司法               解释、地点法例、地点规章、部门规章过甚他范例性文献以               及对于该等法律法例的常常修改和补充； 端正媒介          指适应中国证监会端正条件的寰宇性报刊及《信息表示办法》               端正的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、               中国证监会基金电子表示网站）等媒介； 销售服务费         指从基金财产入彀提的，用于本基金市集推广、销售以及基               金份额持有东说念主服务的用度 A 类、D 类基金份额   指在投资者认购/申购时收取申购用度，而不计提销售服务费               的基金份额 C 类基金份额       指在投资者认购/申购时不收取申购用度，而是从本类别基金               资产入彀提销售服务费的基金份额 不可抗力          指任何无法想到、无法克服、无法幸免的事件和因素，包括               但不限于急流、地震过甚他当然灾害、来往、疫情、骚乱、火                   灾、政府征用、充公、法律变化、突发停电、电脑系统或数据                   传输系统非闲居住手以过甚他突发事件、证券交易场合非正                   常暂停或住手交易等。  业务法律解释             指《金鹰基金经管有限公司注册登记业务法律解释》  《 流 动性 风险 管 理规   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 定》                《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁                   布机关对其常常作念出的转换  流动性受限资产          是指由于法律法例、监管、合同或操作繁重等原因无法以合                   理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易                   日以上的逆回购与银行如期进款（含合同约定有条件提前支                   取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行                   股票、资产赞成证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交                   易的债券等  舞动订价机制           指当绽开式基金碰到大额申购赎回时，通过调治基金份额净                   值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分拨给现实                   申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益                   的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对                   待  基金产物费力概要         《金鹰元丰债券型证券投资基金基金产物费力概要》过甚更                   新  侧袋机制             指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门                   账户进行处置计帐，目的在于灵验装束并化解风险，确保投                   资者得到公说念对待，属于流动性风险经管器用。侧袋机制实                   施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户  特定资产             包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时刻仍导致                   公允价值存在首要概略情味的资产；（2）按摊余成本计量且                   计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要概略情味的资                   产；（3）其他资产价值存在首要概略情味的资产                   三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况：   称呼：金鹰基金经管有限公司   注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址: 广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼   法定代表东说念主：姚文强   确立日历：2002 年 12 月 25 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会、证监基金字200297 号   组织形貌：有限劳动公司   注册本钱：5.102 亿元东说念主民币   存续期限：不竭规划   磋议东说念主：范程程   磋议电话：020-22825637   股权结构：               发起东说念主称呼            出资额（万元）     出资比例            东旭集团有限公司              33770      66.19%      广州越秀本钱控股集团股份有限公司            12250      24.01%       广州白云山医药集团股份有限公司            5000        9.8%                 整个               51020      100%   （二）主要东说念主员情况   姚文强先生，董事长，法定代表东说念主，经济学硕士。曾任上海中央登记结算公司深圳代办 处财务部负责东说念主，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资磋商部 司理，大成基金经管公司市集部高档司理，汉唐证券有限劳动公司市集总监，招商基金营销 经管部总司理助理，国投瑞银基金经管有限公司华南总司理，博时基金经管有限公司零卖南 方总司理，金鹰基金经管有限公司总司理助理、副总司理、总司理兼首席信息官等职务。现 任金鹰基金经管有限公司董事长。   李兆廷先生，董事，软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂时刻员、车间主任、总司理 助理、副总司理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租借有限公司董事长、中 国分娩力学会副会长。   周蔚女士，董事，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二部主任科员、 业务主管，中诚相信有限劳动公司团队负责东说念主、投资经管部总司理助理，中泽香山（天津） 文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租借有限公司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰 基金经管有限公司常务副总司理。现任金鹰基金经管有限公司总司理。   李松民先生，董事，工商经管硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公司管帐，中 港合股北京华金塑料成品有限公司主管管帐，河北兴盛银业有限公司司理，广州越秀集团有 限公司审计部主管、高档主管、司理，广州越秀金融控股集团有限公司风险经管部副总司理、 总司理，广州越秀金融控股集团股份有限公司风险经管部总司理，广州越秀融资担保有限公 司董事长、总司理兼法定代表东说念主，广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表东说念主。现任广 州越秀本钱控股集团股份有限公司职工监事、风险经管与法务合规部总司理、经管磋商和谐 委员会主任委员助理，广州越秀本钱控股集团有限公司职工监事、风险经管与法务合规部总 司理。   潘永兴先生，董事，工学硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计部审计员、高档审 计员、司理，广州越秀金融控股集团有限公司财务部高档主管、司理、高档司理，广州越秀 金融控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心副总司理， 广州越秀融资担保有限公司监事、监事会主席，广州越秀金融控股集团股份有限公司本钱经 营部、广州越秀金融控股集团有限公司本钱规划部副总司理。现任广州越秀本钱控股集团股 份有限公司财务中心、广州越秀本钱控股集团有限公司财务中心、广州越秀本钱控股集团股 份有限公司本钱规划部、广州越秀本钱控股集团有限公司本钱规划部总司理，广州越秀融资 担保有限公司、广州期货股份有限公司董事。   黄雪贞女士，董事，体裁硕士。曾任广州白云山医药集团股份有限公司证券事务代表、 董事会文告处副主任、文告处主任等职务。现任广州白云山医药集团股份有限公司之公司秘 书、董事会文告室主任。   张影先生，安定董事，形而上学博士。曾任好意思国得克萨斯大学教师。现任北京大学教师。   郝春莉女士，安定董事，法学硕士。曾任中央政法干部经管学院教师，中国东说念主民大学学 报、中国东说念主民大学出版社剪辑、副剪辑，北京昆仑讼师事务所、北京华堂讼师事务所兼职律 师。现任北京市东卫讼师事务所主任、讼师。   陆彬先生，安定董事，工学硕士。曾任华中科技大学经济学院担任讲师、深圳蓝宝石钟 表有限公司总司理助理兼财务司理、深圳中达信管帐师事务所专科时刻部副司理、高档款式 司理等、新一佳超市有限公司财务总监、监察审计总监、投资总监等、深圳市鹫邃密业有限 公司财务总监、广州鹫翔海外货运有限公司财务总监、深圳市鹫邃密业有限公司财务参谋人、 广州鹫翔海外货运有限公司财务参谋人、深圳天兆基业有限公司财务参谋人、深圳市蒙黛尔实业 有限公司财务参谋人、深圳市蒙黛尔时装股份有限公司财务总监，现任深圳正说念科技创业投资 有限劳动公司风控总监、江苏高凯精密流体时刻股份有限公司董事。   刘菲女士，监事，管帐学硕士，高档管帐师。曾任株洲市第三建筑工程公司财务科副科 长、广州中孚管帐师事务所审计款式司理、广州药业股份有限公司财务部高档主管、广州王 老吉大健康产业有限公司财务部司理、广州药业股份有限公司财务部副部长、广州医药出入 口有限公司副总司理兼财务部负责东说念主、广州白云山天心制药股份有限公司副总司理。现任广 州白云山医药集团股份有限公司财务总监，广州白云山天心制药股份有限公司董事，广州采 芝林药业有限公司董事，广州创赢广药白云山知识产权有限公司监事，广州白云山拜迪生物 医药有限公司监事，广州百特侨光医疗用品有限公司监事。   姜慧斌先生，监事，企业经管硕士。曾任宇龙谋略机通讯科技（深圳）有限公司东说念主力资 源部组织发展司理，金鹰基金经管有限公司计谋运营部总司理兼空洞经管部总司理。现任金 鹰基金经管有限公司总司理助理、券营业务部总司理。   黄定明先生，监事，企业经管硕士。现任金鹰基金经管有限公司空洞经管部总司理。   周蔚女士，总司理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二部主任科 员、业务主管，中诚相信有限劳动公司团队负责东说念主、投资经管部总司理助理，中泽香山（天 津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租借有限公司业务八中心主任、拟任副总裁， 金鹰基金经管有限公司常务副总司理。经公司第七届董事会第二十四次会议审议通过，并已 按端正报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金经管有限公司总司理。   凡湘平先生，督察长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东证监局、广 州越秀金融控股集团股份有限公司等单元。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并 已按端正报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金经管有限公司督察长。   刘盛先生，副总司理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑主管，祥瑞 证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份有限公司时刻总监，广 州证券有限劳动公司副总裁，天源证券有限公司总司理，广州证券股份有限公司副总裁，金 鹰基金经管有限公司副总司理兼首席信息官，督察长等职务。经公司第七届董事会第二十次 会议审议通过，并已按端正报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管 理有限公司副总司理兼首席信息官。   耿源先生，副总司理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处长等职；其 后曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单元。经公司第七届董事会第七次会议审议通过， 并已按端正报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金经管有限公司副总 司理。   牟敦国先生，副总司理，新闻学学士。曾任上海证券报社剪辑、首席剪辑，国投瑞银基 金经管有限公司市集服务部副总监、总监，华泰资产经管有限公司产物研发负责东说念主，华泰保 兴基金经管有限公司董事总司理（MD）、产物计谋开发部及客户服务部总司理，上海弘尚资 产经管有限公司总司理助理，金鹰基金经管有限公司总司理助理兼市集服务部总司理、公司 总司理助理兼首席运营官。经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，并按端正报中国证 券投资基金业协会及广东监管局备案，现任金鹰基金经管有限公司副总司理兼首席运营官， 深圳市资产经管学会副会长。   林龙军先生，经济学硕士。曾任兴全基金经管有限公司产物司理、研究员、基金司理助 理、投资司理兼固收投委会委员等职务。2018 年 3 月加入金鹰基金经管有限公司，现任总 司理助理、十足收益投资部总司理、基金司理。林龙军先生经管过的基金如下：            经管过的公募基金称呼            任职日历        离任日历  金鹰添裕纯债债券型证券投资基金                2018-05-17   2020-06-04  金鹰元安搀杂型证券投资基金                  2018-05-17   2022-12-31  金鹰鑫益生动配置搀杂型证券投资基金              2018-05-17       -  金鹰元丰债券型证券投资基金                  2018-05-17       -  金鹰持久增利债券型证券投资基金（LOF）           2018-05-17       -  金鹰元祺信用债债券型证券投资基金               2018-06-02       -  金鹰民丰答谢如期绽开搀杂型证券投资基金            2018-06-02       -  金鹰民安答谢一年如期绽开搀杂型证券投资基金             2019-08-29          -  金鹰年年邮益一年持有期搀杂型证券投资基金              2021-03-09          -  金鹰民富收益搀杂型证券投资基金                   2021-04-13          -  金鹰周期优选搀杂型证券投资基金                   2022-12-31          -  历任基金司理变动如下：       基金司理          任职日历                   离任日历       刘丽娟女士        2017-09-20             2018-03-20       汪伟先生         2017-09-21             2019-03-14       吴德瑄先生        2017-09-30             2019-03-19       林龙军先生        2018-05-17                   -  本公司选择集体投资决策轨制，相干投资决策委员会成员有：  （1）公司投资决策委员会  周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总司理；  牟敦国先生，公司投资决策委员会委员，副总司理；  林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，十足收益投资部总司理，基金 司理；  王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，搀杂投资部总司理，基金经 理；  韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理，基金经 理；  陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基金司理兼 投资司理；  龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；  杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；  倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理。  （2）权益投资决策委员会  周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总司理；  牟敦国先生，权益投资决策委员会委员，副总司理；  韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理，基金经 理；  陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基金司理兼 投资司理；  杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；  倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理；  杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总司理，基金司理。  （3）固定收益投资决策委员会  周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总司理；  牟敦国先生，固定收益投资决策委员会委员，副总司理；  林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总司理助理，十足收益投资部总司理， 基金司理；  王怀震先生，固定收益投资决策委员会委员，总司理助理，搀杂投资部总司理，基金 司理；  龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；  林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，十足收益投资部副总司理，基金司理；  孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，十足收益投资部副总司理，基金司理。  上述东说念主员之间均不存在至支属关系。  （三）基金经管东说念主的职责  根据《基金法》、         《运作办法》过甚他磋议端正，基金经管东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律法例和《基金合同》安定运用并经管基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了 《基金合同》及国度磋议法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要次第 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及磋议法律端正决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东与债权东说念主权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；  （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为 基金提供服务的外部机构；  （16）在适应磋议法律、法例的前提下，制订和调治磋议基金认购、申购、赎回、转 换和非交易过户等业务法律解释；  （17）在法律法例和基金合同端正的范围内决定除调高基金托管费、基金经管费之外 的基金费率结构和收费方式；  （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、         《运作办法》过甚他磋议端正，基金经管东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》班师之日起，以敦厚信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财 产；  （4）配备饱胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此安定，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、             《基金合同》过甚他磋议端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择适应合理的次第使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应 《基金合同》等法律文献的端正，按磋议端正谋略并公告基金净值信息，详情基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；  （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；  （11）严格按照《基金法》              、《基金合同》过甚他磋议端正，履行信息表示及陈述义 务；  （12）保守基金营业秘要，不显露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》                                    、《基金 合同》过甚他磋议端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予秘籍，不向他东说念主显露；  （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基 金收益；  （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议端正召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按端正保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相干费力不 少于法律法例端正的最低年限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在端正时期发出，况兼保证投资 者大要按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金磋议的公开费力，并在支 付合理成本的条件下得到磋议费力的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分 配；  （19）濒临甩掉、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并文书基 金托管东说念主；  （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；  （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的 行动承担劳动；  （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行 为；  （24）推广班师的基金份额持有东说念主大会的决议；  （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （26）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （四）基金经管东说念主的承诺  基金经管东说念主承诺不从事违抗《证券法》、《基金法》、                         《运作办法》、《销售办法》                                     、《信息 表示办法》、      《指导想法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的里面抑止轨制，选择灵验 次第，退避违抗行动的发生。  基金经管东说念主承诺不从事以下装束性行动，并承诺建立健全的里面风险抑止轨制，选择 灵验次第，退避下列行动的发生。  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交易步履；  （7）疏漏背负，不按照端正履行职责；  （8）依照法律、行政法例磋议端正，由中国证监会端正装束的其他行动及基金合同禁 止的行动。  基金经管东说念主承诺加强东说念主员经管，强化职业操守，督促和拘谨职工投降国度磋议法律、 法例及行业范例，敦厚信用、辛勤尽责，不从事以下步履。  （1）越权或违法规划；  （2）违抗基金合同或托管合同；  （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的费力中平心而论；  （5）断绝、插手、拒接或严重影响中国证监会照章监管；  （6）疏漏背负、糜费权利；  （7）显露在职职期间细察的磋议证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或曲折进行其他股票投资；  （9）协助、接受托福或以其他任何形貌为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （10）违抗证券交易场合业务法律解释，利用对敲倒、对仓等技巧主管市集价钱，淆乱市 场次第；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息表示和告白中专诚含有乌有、误导、诓骗因素；  （13）以不高洁技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法例装束的行动。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金装束从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正装束的其他步履。   运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实抑止东说念主或者与其有其 他首要横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易 的，应当罢黜基金份额持有东说念主利益优先的原则，谨防利益冲突，适应中国证监会的端正， 并履行信息表示义务。  （1）依照磋议法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；  （2）不行利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不违抗现行灵验的磋议法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋议端正， 不显露在职职期间细察的磋议证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基 金投资筹划等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过甚他步履。  （五）基金经管东说念主的里面抑止轨制  （1）保证公司规划运作严格投降国度磋议法律法例和行业监管法律解释，自愿形成遵法经 营、范例运作的规划念念想和规划理念。  （2）谨防和化解规划风险，提高规划经管效益，确保规划业务的稳健运行和受托资产 的安全无缺，终了公司的不竭、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、无缺、实时。   （1）健全性原则。里面抑止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个法子。  （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，爱戴内控轨制 的灵验推广。  （3）安定性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对安定，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的规划经管方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的抑止成本达到最好的里面抑止效率。  公司里面抑止轨制由里面抑止大纲、基本经管轨制、部门业务规章组成。  公司里面抑止大纲是对公司法律解释端正的内控原则的细化和张开，是各项基本经管轨制 的概要和统治，里面抑止大纲明确了内控宗旨、内控原则、抑止环境、内控次第等内容。  基本经管轨制包括风险抑止轨制、投资经管轨制、基金管帐轨制、信息表示轨制、监 察稽核轨制、信息时刻经管轨制、公司财务轨制、费力档案经管轨制、功绩评估探员轨制 和难题应变轨制。  部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭责 任、操作守则等的具体说明。  公司制定里面抑止轨制罢黜了以下原则：  （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当适应国度法律、法例、规章和各项端正。  （2）全面性原则。里面抑止轨制应当涵盖公司规划经管的各个法子，不得留有轨制上 的空缺或过失。  （3）审慎性原则。制定里面抑止轨制应当以审慎规划、谨防和化解风险为起点。  （4）当令性原则。里面抑止轨制的制定应当跟着磋议法律法例的调治和公司规划战 略、规划方针、规划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司的里面抑止系统是一个单干明确、彼此牵制、完备严实的系统。公司董事会对公 司建立里面抑止系统和支撑其灵验性承担最终劳动，各个业务部门负责本部门的里面控 制，督察长和合规风控部负责搜检公司的里面抑止次第的推广情况。具体而言，包括如下 组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的里面抑止大纲，对公司里面抑止负完全的和最终的劳动。   （2）督察长   负责公司过甚业务运作的监察稽核劳动，对公司里面抑止的推广情况进行监督搜检。 督察长对董事会负责，将如期和不如期向董事会陈述公司里面抑止的推广情况，并如期向 董事会呈送督察长评估陈述。   （3）合规风控部   合规风控部负责对公司各部门里面抑止的推广情况进行监督。合规风控部对总司理负 责，将如期和不如期对各业务部门里面抑止轨制的推广情况和投降国度法律法例过甚他规 定的推广情况进行搜检，当令提倡修改建议，并如期向董事会呈送监察稽核陈述。  （4）业务部门  里面抑止是每一个业务部门的劳动。各部门总监对本部门的里面抑止负直给与事，负 责履行公司的里面抑止轨制，并负责建立、推广和爱戴本部门的里面抑止次第。  基金经管东说念主确知建立里面抑止系统、支撑其灵验性以及灵验推广里面抑止轨制是董事 会及经管层的劳动，董事会承担最终劳动；基金经管东说念主承诺以上对于里面抑止的表示真 实、准确，并承诺根据市集的变化和基金经管东说念主的发展不停完善里面抑止轨制。                  四、基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   磋议电话：010-66105799   磋议东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   戒指2024年9月，中国工商银行资产托管部共有职工211东说念主，平均年纪38岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档时刻职称。 （三）基金托管业务规划情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“敦厚信用、辛勤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面抑止 体系、范例的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里浩瀚投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最纯熟的产 品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保 险、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司都集资产经管计 划、证券公司定向资产经管筹划、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 经管、QDII专户资产、ESCROW等门类都全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效 评估、风险经管等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。戒指2024年9 月，中国工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年以来，本行连气儿二十一年获 得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的102项最好托管银行大 奖；是得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融边界的不竭认 可和芜俚好评。   （四）基金托管东说念主的里面抑止情况   中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据海外公认的里面抑止 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑留步履、信息与疏通、监督与评价五个方面构建起了托 管业务里面风险抑止体系，并纳入长入的风险经管体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇持久秉持范例运作的原则，将建立系统、高 效的风险谨防和抑止体系视为劳动重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况的不停出现，资产托管部元元本本将风险经管置于与业务发展同等症结 的位置，视风险谨防和抑止为托管业务生计与发展的人命线。资产托管部实施全员风险 经管，将风险抑止劳动落实到具体业务部门和相干业务岗亭，每位职工均有义务对我方 岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次胜利 通过评估组织里面抑止和安全次第最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得到无保属想法的控 制及灵验性陈述，充分标明安定第三方对中国工商银行托管服务在风险经管、里面抑止 方面的健全性和灵验性的全面招供，也讲解中国工商银行托管服务的风险抑止智商已 经与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务规划经管正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展计谋和规划宗旨；   （3）资产托管业务风险经管的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管规划效率和效率；   （5）业务记录、管帐信息和其他规划经管相干信息的真确、准确、无缺、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑止应贯串决策、推广和监督全过程，覆盖 资产托管业务各项业务经过和经管步履，覆盖系数机构、部门和从业东说念主员。   （2）症结性原则。资产托管业务里面抑止应在全面抑止基础上，柔软症结业务事 项、重心业务法子和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑止应在机构树立、权责分拨及业务经过等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适应性原则。资产托管业务里面抑止应当与规划范畴、业务范围和风险特质 相适应，并进行动态调治，以合理成本终了里面抑止宗旨。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑止应对峙风险为本、审慎规划的理念，设 立机构或开展各项规划经管步履均应对峙内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑止应量度实施成本与预期效益，以合理 成本终了存效抑止。   资产托管业务里面抑止纳入全行长入的里面抑止体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑止基本端正建立健全资产托管业务里面抑止体系， 当作全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面抑止基本端正建立健全里面抑止体 系，建立与托管业务条线相适应的里面抑止运行机制，详情各项业务步履的风险抑止点， 制定模范长入的业务轨制；选择适应的抑止次第，合理保证托管业务经过的规划效率和 效率，组织开展资产托管业务里面抑止次第的推广、监督和搜检，督促各机构落实抑止 次第。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控经管劳动，根据年度劳动重心，定 期或不如期在全行开展相干业务监督搜检，将托管业务搜检款式整合到全行业务监督 搜检劳动中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价劳动。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面抑止的推广机构，负责组织开 展本机构里面抑止的日常运行及自查劳动，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部酷爱里面抑止轨制的斥地，对峙把风险谨防和抑止的理念和 方法融入岗亭职责、轨制斥地和劳动经过中，建立了一整套里面抑止轨制体系，包括《资 产托管业务经管端正》、           《资产托管业务里面抑止经管办法》、                           《资产托管业务全面风险管 理办法》、     《资产托管业务营运经管办法》、                   《资产托管业务合同经管办法》、                                 《资产托管业 务档案经管办法》、         《资产托管业务系统经管办法》、                       《资产托管业务首要突发事件济急预 案》、   《资产托管业务从业东说念主员经管办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、 授权、改进、合同、图章、服务质地、收费、反洗钱、退避利益冲突、业务连气儿性、考 核、信息系统等全方面推广里面抑止次第。   资产托管业务切实履行风险经管第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的经管念念路，主动将资产托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管体系，以 “管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为经管重心，搭建适应资产托管业务特质的 风险经管架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运转换、建立资产托管风险 经管委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行斥地、科技赋能、 建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员经管等次第，灵验抑止 操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性劳动筹划和济急预案，具备行之 灵验的灾备收复决策、充足的移动办公设备、同城异城相衔接的备份办公场合、必要的 管当事者说念主员、科学明晰的 AB 岗亭树立及如期演练机制。在首要突发事件发生后，可根据 突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令采纳或循序启动“原场合现场 +居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种决策， 由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周全球、全天候营运集聚，向 客户提供连气儿性服务，确保托管产物日常交易的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管合同和磋议基金法例的端正，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资装束行动、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相干信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同班师之后六个月入手。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管合同或磋议基金 法律法例端正的行动，应实时以书面形貌文书基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到通 知后应实时查对，并以书面形貌对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违法行动，应立即陈述中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。                    五、相干服务机构 （一）基金份额发售机构 称呼：金鹰基金经管有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广东省广州市河汉区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表东说念主：姚文强 成立时期：2002 年 12 月 25 日 批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织形貌：有限劳动公司 注册本钱：5.1020 亿元东说念主民币 存续期间：不竭规划 磋议东说念主： 蔡晓燕 电话：020- 22825633 传真：020-83283445 客户服务及投诉电话：020-83936180、4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www.gefund.com.cn （1）    称呼：中国工商银行股份有限公司 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）    称呼：中国斥地银行股份有限公司 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）    称呼：交通银行股份有限公司 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）    称呼：招商银行股份有限公司 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）    称呼：中信银行股份有限公司 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （6）    称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （7）    称呼：兴业银行股份有限公司 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （8）    称呼：中国光大银行股份有限公司 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （9）    称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （10） 称呼：广发银行股份有限公司 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn （11） 称呼：祥瑞银行股份有限公司 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com （12） 称呼：宁波银行股份有限公司 客服电话：95574 网址：www.nbcb.cn （13） 称呼：杭州银行股份有限公司 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn （14） 称呼：东莞农村营业银行股份有限公司 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （15） 称呼：广东顺德农村营业银行股份有限公司 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com （16） 称呼：江苏江南农村营业银行股份有限公司 客服电话：96005 网址：www.jnbank.com.cn （17） 称呼：成都农村营业银行股份有限公司 客服电话：95392 网址：www.cdrcb.com （18） 称呼：四川天府银行股份有限公司 客服电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn （19） 称呼：国泰君安证券股份有限公司 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （20） 称呼：中信建投证券股份有限公司 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （21） 称呼：国信证券股份有限公司 客服电话：95536 网址：www.guosen.com （22） 称呼：招商证券股份有限公司 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （23） 称呼：广发证券股份有限公司 客服电话：95575 或 020-95575 网址：www.gf.com.cn （24） 称呼：中信证券股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （25） 称呼：中国星河证券股份有限公司 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （26） 称呼：海通证券股份有限公司 客服电话：95553；4008888001 网址：www.htsec.com （27） 称呼：申万宏源证券有限公司 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （28） 称呼：兴业证券股份有限公司 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （29） 称呼：长江证券股份有限公司 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com （30） 称呼：国投证券股份有限公司 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （31） 称呼：西南证券股份有限公司 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn （32） 称呼：湘财证券股份有限公司 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （33） 称呼：国元证券股份有限公司 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （34） 称呼：渤海证券股份有限公司 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com （35） 称呼：山西证券股份有限公司 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn （36） 称呼：中信证券（山东）有限劳动公司 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （37） 称呼：东兴证券股份有限公司 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （38） 称呼：东吴证券股份有限公司 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （39） 称呼：信达证券股份有限公司 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （40） 称呼：正大证券股份有限公司 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （41） 称呼：长城证券股份有限公司 客服电话：95514；400-6666-888 网址：www.cgws.com （42） 称呼：光大证券股份有限公司 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （43） 称呼：中信证券华南股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （44） 称呼：东北证券股份有限公司 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （45） 称呼：上海证券有限劳动公司 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （46） 称呼：诚通证券股份有限公司 客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn （47） 称呼：大同证券有限劳动公司 客服电话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn （48） 称呼：国联证券股份有限公司 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （49） 称呼：浙商证券股份有限公司 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （50） 称呼：祥瑞证券股份有限公司 客服电话：95511 转 8 网址：www.stock.pingan.com （51） 称呼：华安证券股份有限公司 客服电话：95318 网址：www.hazq.com.cn （52） 称呼：国海证券股份有限公司 客服电话：95563；0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （53） 称呼：东莞证券股份有限公司 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （54） 称呼：国都证券股份有限公司 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （55） 称呼：东海证券股份有限公司 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （56） 称呼：国盛证券有限劳动公司 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （57） 称呼：华西证券股份有限公司 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （58） 称呼：申万宏源西部证券有限公司 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （59） 称呼：中泰证券股份有限公司 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （60） 称呼：世纪证券有限劳动公司 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn （61） 称呼：第一创业证券股份有限公司 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （62） 称呼：金元证券股份有限公司 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn （63） 称呼：中航证券有限公司 客服电话：0791-95335 网址：www.avicsec.com （64） 称呼：德邦证券股份有限公司 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （65） 称呼：西部证券股份有限公司 客服电话：95582 网址：www.west95582.com （66） 称呼：华福证券有限劳动公司 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （67） 称呼：华龙证券股份有限公司 客服电话：95368 网址：www.hlzqgs.com （68） 称呼：中国海外金融股份有限公司 客服电话：(+86-10) 6505 1166 网址：www.cicc.com （69） 称呼：财通证券股份有限公司 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （70） 称呼：甬兴证券有限公司 客服电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （71） 称呼：五矿证券有限公司 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （72） 称呼：华鑫证券有限劳动公司 客服电话：95323 或 400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （73） 称呼：中国中金金钱证券有限公司 客服电话：95532；4006008008 网址：www.ciccwm.com （74） 称呼：中山证券有限劳动公司 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （75） 称呼：粤开证券股份有限公司 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （76） 称呼：江海证券有限公司 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （77） 称呼：华源证券股份有限公司 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com （78） 称呼：国金证券股份有限公司 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （79） 称呼：华宝证券股份有限公司 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （80） 称呼：爱建证券有限劳动公司 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （81） 称呼：英大证券有限劳动公司 客服电话：400-0188-688 网址：www.ydsc.com.cn （82） 称呼：国新证券股份有限公司 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （83） 称呼：财达证券股份有限公司 客服电话：95363 网址：www.s10000.com （84） 称呼：天风证券股份有限公司 客服电话：95391 或 400-800-5000 网址：www.tfzq.com （85） 称呼：中邮证券有限劳动公司 客服电话：400-8888-005 网址：www.cnpsec.com.cn （86） 称呼：开创证券股份有限公司 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn （87） 称呼：宏信证券有限劳动公司 客服电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （88） 称呼：太平洋证券股份有限公司 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com （89） 称呼：开源证券股份有限公司 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （90） 称呼：麦高证券有限劳动公司 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com （91） 称呼：联储证券股份有限公司 客服电话：956006 网址：www.lczq.com （92） 称呼：鼎信汇金（北京）投资经管有限公司 客服电话：400-158-5050 网址：www.tl50.com （93） 称呼：深圳市新兰德证券投资磋商有限公司 客服电话：400-166-1188 转 2 网址：www.new-rand.cn （94） 称呼：和讯信息科技有限公司 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com （95） 称呼：厦门市鑫焕发控股有限公司 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn （96） 称呼：上海挖财基金销售有限公司 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （97） 称呼：大河金钱基金销售有限公司 客服电话：400-888-0008 网址：www.urainf.com （98） 称呼：上海陆享基金销售有限公司 客服电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com （99） 称呼：上海有鱼基金销售有限公司 客服电话：021-61265457 网址：www.youyufund.com （100） 称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司 客服电话：95788 网址：www.txfund.com （101） 称呼：民商基金销售（上海）有限公司 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （102） 称呼：北京度小满基金销售有限公司 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （103） 称呼：诺亚正行基金销售有限公司 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （104） 称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （105） 称呼：上海天天基金销售有限公司 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （106） 称呼：上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （107） 称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （108） 称呼：上海长量基金销售有限公司 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （109） 称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （110） 称呼：北京展恒基金销售股份有限公司 客服热线： 4008188000 网址： www.myfund.com （111） 称呼：上海利得基金销售有限公司 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （112） 称呼：北京中期期间基金销售有限公司 客服电话：95162 网址：www.cifcofund.cn （113） 称呼：乾说念基金销售有限公司 客服电话：400-003-0358 网址：www.qiandaojr.com （114） 称呼：北京创金启富基金销售有限公司 客服电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com （115） 称呼：泛华普益基金销售有限公司 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （116） 称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （117） 称呼：南京苏宁基金销售公司 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （118） 称呼：北京格上富信基金销售有限公司 客服电话：400 080 5828 网址：mobile.licai.com （119） 称呼：浦领基金销售有限公司 客服电话：400-012-5899 网址：www.prolinkfund.com （120） 称呼：通华金钱（上海）基金销售有限公司 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （121） 称呼：北京中植基金销售有限公司 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com （122） 称呼：北京汇成基金销售有限公司 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （123） 称呼：整个金钱(深圳)信息科技有限公司 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com （124） 称呼：海银基金销售有限公司 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （125） 称呼：天津国好意思基金销售有限公司 客服电话：010-59287822；400-111-0889 网址：www.gomefund.com （126） 称呼：上海大聪惠基金销售有限公司 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （127） 称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司 客服电话：010-62675369 网址：fund.sina.com.cn （128） 称呼：北京加和基金销售有限公司 客服电话：400-820-1115 网址：www.jiahejijin.com （129） 称呼：上海万得基金销售有限公司 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （130） 称呼：上海国信嘉利基金销售有限公司 客服电话：4000216088 网址：www.gxjlcn.com （131） 称呼：上海联泰基金销售有限公司 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （132） 称呼：上海汇付基金销售有限公司 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （133） 称呼：北京微动利基金销售有限公司 客服电话：4001885687 网址：www.buyforyou.com.cn （134） 称呼：上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （135） 称呼：利和金钱（上海）基金销售有限公司 客服电话：021-68811806 网址：www.lihe-fund.com （136） 称呼：上海凯石金钱基金销售有限公司 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （137） 称呼：上海中正达广基金销售有限公司 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn （138） 称呼：北京虹点基金销售有限公司 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （139） 称呼：深圳富济基金销售有限公司 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （140） 称呼：上海攀赢基金销售有限公司 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （141） 称呼：武汉佰鲲基金销售有限公司 客服电话：4000279899 网址：www.bestfunds.com.cn （142） 称呼：上海陆金所基金销售有限公司 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （143） 称呼：珠海盈米基金销售有限公司 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （144） 称呼：和耕传承基金销售有限公司 客服电话：400-055-5671 网址：www.hgccpb.com （145） 称呼：奕丰基金销售有限公司 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （146） 称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （147） 称呼：北京懒猫基金销售有限公司 客服电话：010-85965200 网址：www.lanmao.com （148） 称呼：上海爱建基金销售有限公司 客服电话：021-64382660；400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn （149） 称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 客服电话：95118 网址：www.kenterui.jd.com （150） 称呼：大连网金基金销售有限公司 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （151） 称呼：上海云湾基金销售有限公司 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （152） 称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司 客服热线：400-8224-888 网址：www.jfzinv.com （153） 称呼：北京雪球基金销售有限公司 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com （154） 称呼：深圳市前海排排网基金销售有限劳动公司 客服电话：400-666-7388 网址：www.simuwang.com （155） 称呼：上海中欧金钱基金销售有限公司 客服电话：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com （156） 称呼：上海中原金钱投资经管有限公司 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （157） 称呼：东方金钱证券股份有限公司 客服电话：95357 网址：www.18.cn （158） 称呼：华瑞保障销售有限公司 客服电话：952303 网址：www.huaruisales.com （159） 称呼：玄元保障代理有限公司 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.com （160） 称呼：湖北银行股份有限公司 客服电话：96599；400-85-96599 网址：www.hubeibank.cn （161） 称呼：天相合资参谋人有限公司 客服电话：010-66045555 网址：www.txsec.com （162） 称呼：众惠基金销售有限公司 客服电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com （163） 称呼：贵州省贵文文化基金销售有限公司 客服电话：0851-85407888 网址：www.gwcaifu.com （164） 称呼：青岛意才基金销售有限公司 客服电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com （165） 称呼：博时金钱基金销售有限公司 客服电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com （166） 称呼：嘉实金钱经管有限公司 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （167） 称呼：深圳腾元基金销售有限公司 客服电话：400-990-8601 网址：www.tenyuanfund.com （168） 称呼：北京广源达信基金销售有限公司 客服电话：400-616-7531 网址：www.guangyuandaxin.com （169） 称呼：北京辉腾汇富基金销售有限公司 客服电话：400-829-1218 网址：www.htfund.com （170） 称呼：济安金钱（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （171） 称呼：北京坤元基金销售有限公司 客服电话：010-86340269 网址:www.kunyuanfund.com （172） 称呼：泰信金钱基金销售有限公司 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com  （173） 称呼：万家金钱基金销售（天津）有限公司  客服电话：010-59013895  网址：www.wanjiawealth.com  （174） 称呼：中信期货有限公司  客服电话：400-990-8826  网址：www.citicsf.com  （175） 称呼：华泰期货有限公司  客服电话：400-628-0888  网址：www.htfc.com  （176） 称呼：中衍期货有限公司  客服电话：4006881117  网址：www.cdfco.com.cn  （177） 称呼：正大中期期货有限公司   客服电话：400-880-2277   网址：www.founderfu.com   （178） 称呼：阳光东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95510  网址：fund.sinosig.com  （179） 称呼：中国东说念主寿保障股份有限公司  客服电话：95519  网址：www.e-chinalife.com  基金经管东说念主可根据磋议法律法例的要求，采纳其他适应要求的机构销售本基金。代销机 构信息，以基金经管东说念主网站公示为准。  （二）注册登记机构 称呼：金鹰基金经管有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广东省广州市河汉区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表东说念主：姚文强 电话：020- 22825649 传真：020-83282856 磋议东说念主：张盛  （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：广东岭南讼师事务所 住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼 法定代表东说念主：邓柏涛 电话：020-81836088 传真：020-31952316 承办讼师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥  （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：中审众环管帐师事务所（独特普通合伙） 住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层 法定代表东说念主：石文先 电话：027 86770549 传真：027 85424329 邮编：430077 承办注册管帐师：江超杰、宋锦锋                  六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 磋议端正召募，并经中国证监会 2012 年 11 月 19 日证监许可【2012】 1537 号文核准。   （二）基金存续期间   不如期   （三）基金类型   契约型绽开式   （四）召募方式   本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资东说念主公开发售。   （五）召募期限   本基金自 2012 年 12 月 24 日起公开召募，并于 2013 年 1 月 24 日召募合束。   （六）召募对象   本基金份额的发售对象为中华东说念主民共和国境内的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者和法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （七）份额面值   本基金的运转份额面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                 七、基金合同的班师    本基金由金鹰元丰保本搀杂型证券投资基金第三个保本周期届满后转型而来。    金鹰元丰保本搀杂型证券投资基金经中国证监会《对于核准金鹰元丰保本搀杂型证券 投资基金召募的批复》          （证监许可20121537 号）核准召募，基金经管东说念主为金鹰基金经管有 限公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。    金鹰元丰保本搀杂型证券投资基金自 2012 年 12 月 24 日至 2013 年 1 月 24 日进行公开 召募，召募合束后基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续。经中国证监会书面阐述，                                       《金 鹰元丰保本搀杂型证券投资基金基金合同》于 2013 年 1 月 30 日班师。    金鹰元丰保本搀杂型证券投资基金于 2017 年 9 月 14 日第三保本周期到期，由于不符 合保本基金存续条件，按照《金鹰元丰保本搀杂型证券投资基金基金合同》的约定，该基金 保本周期到期后转型为非保本的债券型基金，称呼相应变更为“金鹰元丰债券型证券投资基 金”。金鹰元丰保本搀杂型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日（含） 及之后 3 个劳动日（含第 3 个劳动日），即 2017 年 9 月 14 日至 2017 年 9 月 19 日。自 2017 年 9 月 20 日起金鹰元丰保本搀杂型证券投资基金谨慎转型为金鹰元丰债券型证券投资基金， 转型后的《金鹰元丰债券型证券投资基金基金合同》自该日起班师。    《基金合同》班师后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不朝上 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期陈述中给以表示；连气儿 60 个劳动 日出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会陈述并提倡惩办决策，如转换运作方式、 与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。    中国证监会另有端正的，按其端正办理。           八、基金份额的申购与赎回      （一）申购与赎回办理的场合      本基金的销售机构包括基金经管东说念主和基金经管东说念主托福的代销机构。      投资东说念主不错在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办 理基金的申购与赎回。本基金经管东说念主可根据情况增减基金代销机构，并在基金经管东说念主网站公 示。      条件纯熟时，投资东说念主不错通过基金经管东说念主或其指定的代销机构以电话、传真或网上交 易等形貌进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。      （二）申购与赎回办理的绽开日实时期      投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳 证券交易所的闲居交易日的交易时期，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基 金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同班师后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期变更或其他独特情 况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调治，但应在实施日前依照《信 息表示办法》的磋议端正在端正媒介上公告。      基金经管东说念主自基金合同班师之日起不朝上 3 个月入手办理申购，具体业务办理时期在 申购入手公告中端正。      基金经管东说念主自基金合同班师之日起不朝上 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时期在 赎回入手公告中端正。      在详情申购入手与赎回入手时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前 2 日依照《信 息表示办法》的磋议端正在端正媒介上公告申购与赎回的入手时期。      基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或转换苦求且登记机构确 认经受的，其基金份额申购、赎回或转换价钱为下一绽开日该类别基金份额申购、赎回或转 换的价钱。      （三）申购与赎回的原则       “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后谋略的对应份额类别基金份额 净值为基准进行谋略； 以详情所适用的赎回费率。对于由金鹰元丰保本搀杂型证券投资基金转型后基金的基金份额， 其持有期将从原份额取得之日起连气儿谋略； 新法律解释入手实施前依照《信息表示办法》的磋议端正在端正媒介上公告。      （四）申购与赎回的表率      投资东说念主必须根据销售机构端正的表率，在绽开日的具体业务办理时期内提倡申购或赎 回的苦求。      基金经管东说念主应以交易时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日当作申购或赎回苦求 日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他 方式查询苦求的阐述情况。若申购不班师，则申购款项退还给投资东说念主。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购苦求即为有 效。      投资东说念主赎回苦求班师后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同磋议条目处理。      （五）申购和赎回的数额和价钱      （1）投资者通过各代销机构申购本基金时（含如期定额申购），申购最低金额为 1 元 （含申购费，如有），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元，朝上部分不设率先级差限制。      （2）投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时（含如期定额申购），申购最低金 额为 10 元（含申购费，如有），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元，朝上部分不设最低 级差限制。   （3）投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的申购最低金额（含申购费，如有）为 限制。   （4）投资者在各销售机构最低赎回份额、最低持有份额为 1 份，在各销售机构最低转 换份额为 10 份。赎回、转换出后导致该基金份额不及 1 份的，基金经管东说念主有权将投资者该 基金的剩余份额全部自动赎回。   （5）当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金经管 东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等次第，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见相干公告。   （6）基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，调治上述端正申购金额、赎回份额、单 个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数目限制。基金经管 东说念主必须在调治实施前依照《信息表示办法》的磋议端正在端正媒介上公告。   （7）基金经管东说念主可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基金申购与 赎回的，其他销售机构不错按照托福合同的相干端正办理，不消投降以上限制。   （1）申购费率：   投资东说念主申购本基金 A 类基金份额、D 类基金份额需缴纳申购费，投资东说念主在归并天屡次申 购的，根据单次申购金额详情每次申购所适用的费率。申购用度用于本基金的市集推广、销 售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额、D 类基金份额申购费率如下表：   A 类基金份额申购费率如下：         申购金额（万元）             A 类基金份额申购费率             M ＜100                0.6%             M ≥500              每笔 1000 元   注：上表中，M 为投资者申购金额。   D 类基金份额申购费率如下：         申购金额（万元）             D 类基金份额申购费率           M ＜500                  0.5%           M ≥500                         每笔 1200 元      注：上表中，M 为投资者申购金额。      （2）赎回费率      赎回费率随基金份额持有东说念主办有本基金的时期的加多而递减，具体赎回费率如下表所 示：     持有期                  A 类基金份额        C 类基金份额         D 类基金份额    （计为 T）     T＜7 天          1.50%         1.50%               1.50%     T≥1 年          0.00%         0.00%               0.00%      本基金的赎回用度由赎回基金份额的该类基金份额持有东说念主承担，不低于赎回费总额 25% 的部分归基金财产系数，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中对于不竭 持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。      基金经管东说念主不错在法律法例和基金合同端正范围内调治申购费率和赎回费率。费率如 发生变更，基金经管东说念主应在调治实施 2 日前在端正媒介上刊登公告。      基金经管东说念主不错在不抵挡法律法例端正及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基 金促销筹划，在基金促销步履期间，基金经管东说念主不错对促销步履范围内的基金投资者调低基 金申购费率、赎回费率。      本基金暂不接纳舞动订价机制,基金经管东说念主可衔接基金现实运作情况，根据相干法律法 规在履行适应表率并提前公告后加多舞动订价机制。      （1）本基金 A 类、D 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，申购的灵验 份额为净申购金额除以申购当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，谋略公 式如下：      申购用度接纳比例费率时：      净申购金额＝申购金额/1+对应份额类别的申购费率      申购用度＝申购金额-净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值      申购用度接纳固定金额时：      申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值    以上谋略结果（包括申购份额）以截尾法的方式保留到少许点后两位，由此谬误产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。    例：假设某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额 10,000 元，T 日本基金 A 类基金份额的基 金份额净值为 1.1000 元。该笔申购的申购用度及得到的申购份额谋略如下：    净申购金额＝10,000/1+0.60%＝9,940.35 元    申购用度＝10,000-9,940.35＝59.65 元    申购份额＝9,940.35/1.1000＝9036.68 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类基金份额 净值为 1.1000 元，则其可得到 9036.68 份 A 类基金份额。    （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费，其申购份额的谋略公式如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    以上谋略结果（包括申购份额）以截尾法的方式保留到少许点后两位，由此谬误产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。    例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额 =100,000/1.0500 =95,238.09 份    即：投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日基金 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，则其可得到 95,238.09 份 C 类基金份额。    投资东说念主赎回本基金的金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：    赎回总额＝赎回份数×T 日种种基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    上述谋略结果均按截尾法，保留到少许点后两位。由此谬误产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产系数。    （1）A 类基金份额赎回例如：    假设某投资东说念主在 T 日赎回其持有的 A 类基金份额 10,000 份，持偶然期为 20 天，对应 的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，则投资东说念主得到的赎回 金额谋略如下：    赎回总额＝10,000×1.1000＝11,000.00 元    赎回用度＝11,000.00×0.50%＝55.00 元    赎回金额＝11,000.00-55.00＝10945.00 元    即：该投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持偶然期为 20 天，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为 10945.00 元。    （2）C 类基金份额赎回例如：    某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持偶然期为 60 天，对应的赎回费率为    赎回总金额=10,000×1.0800 =10,800.00 元    赎回用度=10,800.00×0% =0.00 元    净赎回金额=10,800.00-0.00 =10,800.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持偶然期为 60 天，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为 10,800.00 元。   本基金种种基金份额分别树立代码，分别谋略和公告种种基金份额净值和种种基金份 额累计净值。T 日的种种基金份额净值在今日收市后谋略，并在 T+1 日公告。遇独特情况， 经履行适应表率，不错适应延伸谋略或公告。    （六）申购与赎回的注册登记 间之前不错撤销。 登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的注册登记手续。 迟于入手实施前 3 日给以公告。    （七）大都赎回的认定及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求 (赎回苦求份额总额加上基金转换中转 出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转换中转入苦求份额总额后的余额)朝向前 一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回 或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按闲居赎回 表率推广。   （2）部分延期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有困难或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被撤销。延期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的某一类别基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎 回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金经管东说念主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得朝上 20 个 劳动日，并应当在端正媒介上进行公告。   （4）当基金发生大都赎回，在单个持有东说念主的赎回苦求朝上上一绽开日基金总份额 25% 的赎回苦求的情形下，基金经管东说念主应当延期办理赎回苦求。基金经管东说念主在当日接受该基金份 额持有东说念主的全部赎回的比例不低于上一绽开日基金总份额 25%的前提下，对该持有东说念主其余赎 回苦求进行延期办理，当日未获受理的赎回苦求将与下一绽开日的赎回苦求一并处理，直到 全部赎回为止。如该持有东说念主在提交赎回苦求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回 苦求将被撤销。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明磋议处理方法，并在 2 日内在端正 媒介上刊登公告。   （八）断绝或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法闲居运作。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停经受投资东说念主的 申购苦求。   （3）证券交易所交易时期非闲居停市，导致基金经管东说念主无法谋略当日基金资产净值。   （4）基金经管东说念主以为接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主 利益时。   （5）基金资产范畴过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）基金经管东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者朝上 50%，或者变相遮蔽 50%鸠合度的情形时。   （7）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   （8）苦求朝上基金经管东说念主设定的基金总范畴、单日净申购比例上限、单一投资者单日 或单笔申购金额上限的。   （9）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、           （2）、              （3）、                 （5）、                    （7）、                       （9）项暂停申购情形时，基金经管东说念主应当根据 磋议端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款 项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金经管东说念主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停经受投资东说念主的 赎回苦求或降速支付赎回款项。   （3）证券交易所交易时期非闲居停市，导致基金经管东说念主无法谋略当日基金资产净值。   （4）连气儿两个或两个以上绽开日发生大都赎回。   （5）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金经管东说念主应当选择降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的次第。   （6）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金经管东说念主应在在规如期限内在端正媒介上刊登公告。已阐述的赎回 苦求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占 苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述（4）项所述情形， 按基金合同的相干条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理 部分给以撤销。在暂停赎回的情况排除时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。 会和基金经管东说念主主要办公场合所在地中国证监会派出机构备案。   （1）如果发生暂停的时期为一天，基金经管东说念主将于从头绽开日，在至少一种端正媒介， 刊登基金从头绽开申购或赎回的公告，并公告最近一个绽开日的种种基金份额净值。   （2）如果发生暂停的时期朝上一天但少于两周，暂停收尾，基金从头绽开申购或赎回 时，基金经管东说念主将提前两日，在至少一种端正媒介，刊登基金从头绽开申购或赎回的公告， 并在从头绽开申购或赎回日公告最近一个绽开日的种种基金份额净值。   （3）如果发生暂停的时期朝上两周，暂停期间，基金经管东说念主应每两周至少重叠刊登暂 停公告一次；当连气儿暂停时期朝上两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行调治。暂停 收尾，基金从头绽开申购或赎回时，基金经管东说念主应提前两日，在至少一种端正媒介连气儿刊登 基金从头绽开申购或赎回的公告，并在从头绽开申购或赎回日公告最近一个绽开日的种种基 金份额净值。   （九）基金的转换   基金经管东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，相干法律解释由基金经管东说念主 届时根据相干法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相干机构。   （十）基金的非交易过户与转托管   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、适应法律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广 是指司法机构依据班师司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、 法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干费力，对于适应条 件的非交易过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的模范收取转托管费。   （十一）基金份额的冻结、解冻及质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十二）如期定额投资筹划   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹划，具体法律解释由基金经管东说念主另行端正。 投资东说念主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 经管东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资筹划最低申购金额。   （十三）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的端正或相干公告。               九、基金的投资   （一）投资宗旨   通过对宏不雅经济、本钱市集运行趋势的前瞻性研判，推断翌日利率水平过甚变化趋势， 死力准确把捏固定收益类、权益类资产的投资契机，在严格抑止投资风险的前提下，力图为 基金份额持有东说念主获取超过功绩相比基准的投资答谢。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，主要投资于国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、可转债（含分离交易可转债）                       、资产赞成证券、短期融资券、回购、 中小企业私募债券、货币市集器用等固定收益类证券品种、国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板、存托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）、权证，以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会的相干端正）                                  。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应表率后， 不错将其纳入投资范围。   本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%；对股票（包括中小板、 创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）等权益类资产的投资比例不朝上基金资产的 金持有现款和到期日不朝上一年的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   （1）大类资产配置策略   本基金将空洞筹商国表里政事经济环境、政策时局、宏不雅经济与本钱市集运行气象、固 定收益类与权益类资产风险收益特征，定性分析与定量分析并用，生动详情大类资产配置比 例，并将在现实运作中根据证券市集走势以及本基金功绩阐述不停对大类资产配置比例进行 调治，以期优化大类资产配置，力图获取逾额投资收益。   （2）债券类资产配置策略   本基金根据宏不雅经济走势、CPI 与利率变化、央行货币政策等因素，通过审慎分析与测 算，详情投资组合的加权平均久期。当预期利率下降时，适应擢升久期，以共享债券的飞腾 收益；当预期利率上升时，适应镌汰久期，以遮蔽债券的下降风险。   在详情清偿券类、货币类资产的配置比例与苟简的期限结构之后，根据债券类资产的 加权平均久期之宗旨区间，详情久期为 1 年以下、1～3 年、3～5 年、5 年以上的债券品种 之市值占本基金债券总市值的相对比例。   本基金通过分析宏不雅经济走势、利率的变动趋势、种种债券的收益率水平与流动性、 基金申购与赎回的情况以及股票市集的运行气象，详情国债、央票、金融债、信用债等大 类债券市值占基金债券类资产总市值的相对比例。   本基金将在严格的里面评级基础上采纳债券品种。通过严格的里面评级，挑选政府债 券、央票、金融债、信用债券、可转换债券等券种。   A、国债与央票   本基金对国债与央行单据原则上选择买入并持有的投资策略。在持有过程中会衔接利 率走势、到期收益率、换手率、投资组合的加权平均久期之宗旨范围、申购赎回的情况， 在不同剩余期限的国债与央票之间考中适应品种。另外，本基金将审慎评估回购收益率与 国债、央票的到期收益率之间的利差，采纳到期收益率高于回购收益率或者预期收益率有 下降空间的国债、央票品种。   B、金融债   在里面评级的基础上，本基金将根据翌日宏不雅经济走势、翌日利率的变化趋势、金融 债各品种的到期收益率、换手率、外部评级、本基金投资组合的加权平均久期之宗旨范围 等因素，审慎遴择具有相比上风的金融债品种。   C、普通讯用债券   普通讯用债包括企业债、公司债、金融债（政策性金融债除外）、地点政府债、短期融 资券、中期单据、次级债券、中小企业私募债券等普通债权形貌的非国度信用担保的固定收 益类金融器用。本基金对普通讯用债券的投资，将根据债券的信用评级（里面评级与外部评 级）、信用利差分析，并衔接流动性、息票率、税赋、提前偿付与赎回等因素，采纳具有比 较上风的品种进行投资。  同期本基金将对债券的信用风险和信用利差进行不竭评估，预判合座与个券的信用利差 弧线走势，据此对本基金的信用债配置比例和个券组成进行调理，优化组合收益。   对于中小企业私募债券的投资，在审慎评估中小企业私募债券信用风险和信用利差的 基础上，本基金还将衔接中小企业私募债券的流动性气象、到期期限、本基金申赎情况、 可交易敌手的数目和漫衍结构，合理详情本基金中小企业私募债券的投资比例和持有中小 企业私募债券的期限漫衍和平均久期，以在获取中小企业私募债券收益的同期，支撑本基 金的流动性。  D、可转换公司债券  对于可转换公司债券（包括分离交易可转债），本基金在对债转股条目、发债公司基本 面进行真切分析的基础上，利用到期收益率来判别可转债的纯债价值，采纳纯债价值被低估 的可转债以擢升本金投资的安全性；通过对发债公司翌日规划功绩的推断、股票估值模子、 翌日宏不雅经济走势以及股票市集运行趋势，来判别可转债的期权价值，优先采纳期权价值被 低估的可转债。  E、资产赞成证券  通过分析资产赞成证券之赞成资产的组成及质地，本基金将审慎对其赞成资产的讲错风 险、刊行条目、提前偿付风险、市集利率等影响资产赞成证券价值的因素进行分析，并筹商 资产赞成证券的风险溢价水平与流动性因素，评估资产赞成证券的投资价值并作念出相应的投 资决策。   在债券配置策略外，本基金亦将根据宏不雅经济运行气象、证券市集走势、CPI 与翌日 利率的变化趋势，生动采纳适应的交易策略，在严格抑止风险、保持投资组合流动性的前 提下，以争取更大的投资答谢。本基金的交易策略包括但不限于：   A、跨市集套利策略   跨市集套利是针对因投资主体、交易方式等不同而导致相通的投资品种在各细分投资 市集之间存在的价差而进行套利操作，以得到投资收益。   债券市集分为银行间市集和交易所市集两个子市集，两个子市集的投资群体、交易方 式不尽相通，形成一定进程的市集分割、信息分歧称，可能会形成市集在短期内的非灵验性， 导致两个市集的资金价钱在一如期间内可能存在订价偏离；两个市集的非灵验性为本基金提 供了一定的套利契机。在充分论证这种套利契机可行性的基础上，基金将寻找最好时机，实 施跨市集套利策略，积极把捏市集当中出现的套利契机。   由于新股、新债刊行以及季节效应等因素会使市集资金供求关系短期内发生变化，这 种变化很可能激发市集短期收益率的上升，本基金将积极利用这种契机得到投资收益。   B、跨品种套利策略   跨品种套利是针对各品种间因流动性、税收等因素的不同而导致的资产订价偏离进行 套利操作，以得到投资收益。由于不同投资群体对于流动性、税收等因素的不同偏好，可 能会形成刊行条件相似的品种之内在价值发生显豁偏离，本基金将在保持流动性的基础 上，进行品种间的套利操作。   基于本基金研判分析结果，识别出被市集舛讹订价的债券，进而选择适应的交易方式 以获取收益。一方面，可通过利率期限结构分析，在现款流特征把握且处于归并风险品级 的多只债券品种中寻找价值被高估或低估的品种；另一方面，通过分析债券的信用品级、 债券息票率、发债企业所处行业的属性等因素，评估判断风险债券与无风险债券间的合理 息差。   C、跨期限套利策略   由于投资群体的相反、信息分歧称、投资者对于某种期限的偏好等因素可能会形成市 场对于不同期限的相似投资标的舛讹订价，本基金将在保持流动性的基础上，实施跨期限 套利，以获取投资收益。   D、回购策略   当预期市集利率下降或走势安详时，将债券进行正回购，融资后再购买票息较高债 券，若融资成本低于所购入债券的票息，该策略便可终了正收益。   根据市集利率的波动性特征，利用市集时机（例如：季节性因素、突发事件等）形成 的短期市集失衡带来的交易契机，获取投资收益。比如在季末或新股刊行时，利用市集资 金面趋紧、利率走高时机进行逆回购。  E、一级市集参与策略   积极参与债券、单据等品种的一级市集投标，以求遏制二级市集建仓时的流动性限制 与冲击成本；同期，还不错获取一级市集与二级市集间的价差，扩大盈利空间。本基金将 基于二级市集的收益水慈爱市集资金面的气象，对一级市集的招标利率进行推断，以详情 本基金的投标价。   （3）股票资产的配置策略   基金经管东说念主将把捏股票市集出现的趋势性或结构性投资契机，在《基金合同》 约定范围内平直投资股票市集，努力获取逾额收益。在股票投资方面，将罢黜稳健和生动兼 顾的投资念念路。   基金经管东说念主在剔除流动性差或公司规划存在首要问题且近期无惩办决策的上市公司股 票后，形成股票初选库。在稳健投资方面，以现款流充沛、行业竞争上风显豁、具有邃密现 金分成记录或分成后劲的优质公司当作主要投资宗旨。其中主要研究方针包括股息收益率、 历史分成频率和数目等。在生动投资方面，以主题投资为干线，精明投资于在中国经济增长 过程和股票市集发展中有代表性的投资主题所覆盖的优质上市公司股票。   本基金将密切跟踪大盘股与中小盘股、成长股与价值股、廉价股与高价股、低PB与高 PB等不同市集格调股票的切换，柔软地舆区域板块、投资类与破钞类板块的轮动。跟着市 场行情格调的转换与板块的轮动，当令、适度地调治投资组合的行业配置、板块组成与风 格特征。   本基金将审慎甄别公司的中枢价值，从公司治理、公司计谋、行业地位等方面注视公 司中枢竞争力，以基本面分析为中枢，死力挖掘出具有中枢竞争力的稳健规划、价值低估 型公司。   本基金在对公司成长性的客不雅评价和相比上基础上，努力发掘可不竭、可想到的成长 型公司。本基金空洞多少企业评价方针，对个股的基本面情况与投资价值进行空洞评价， 重心柔软利润增长率等方针，死力成长具有可不竭性。   （4）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照股票投资策略推广，采纳投资价值高的存托凭证进行 投资。   （5）权证投资策略   本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被 动得到权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下投资权证。   本基金将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，衔接股价波动率等参数， 运用数目化期权订价模子，详情其合理内在价值；继而构建套利交易、避险交易组合以及投 资价值显赫低估的权证品种。   （6）其他改进或者繁衍产物的投资策略   本基金将根据基金的特质和要求，衔接改进或者繁衍产物的特征，在进行充分风险控 制和严格投降法律法例的前提下，制定合适的投资策略进行该类产物的投资。   （四）功绩相比基准   中国债券空洞指数（全价）×90%+沪深 300 指数×10%。   本基金采纳中国债券空洞指数（全价）当作功绩相比基准，主要事理是：                                  （1）样本债券 涵盖的范围广。中国债券空洞指数是由中央国债登记结算有限劳动公司编制的中国全市集债 券指数，除了好意思元债、资产赞成证券和部分在交易所刊行上市的债券除外，其他系数债券均 纳入样本债券范围，且待偿期在一年以内的债券亦参加指数样本券，大要较好地反应债券市 场合座气象。中国债券空洞指数样本债券涵盖的范围与本基金可投资的债券类属基本一致。 （2）时期序列无缺。其全价指数序列、净价指数序列、平均市值法到期收益率等一系列指 标的肇始时期点均为 2002 年 1 月 4 日，较长的时期序列成心于本基金愈加真切地研究和分 析债券市集。   沪深 300 指数由中证指数公司编制并发布，指数样本覆盖了沪深两地大部分流通市值， 因素股均为 A 股市集中代表性强且流动性高的主流投资股票,大要反应中国证券市集股票 价钱变动的概貌和运行气象，适配合为本基金权益类资产投资的功绩相比基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的功绩相比基准 推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的债券指数时，本基金将与托管东说念主 协商一致后，报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告。   （五）风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金当中风险较低的品种，其持久平均风险与预期 收益率低于股票型基金、搀杂型基金，但高于货币市集基金。   （六）投资决策依据及表率   （1）磋议法律、法例和基金合同的磋议端正。   （2）经济运行气象和证券市集走势。   （3）种种资产的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：详情本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时首要决策或基金司理提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理：假想和调治投资组合。假想和调治投资组合需要筹商的基本因素包括： 逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基 金司理的安定判断等。   （3）鸠合交易部：基金司理向鸠合交易辖下达投资指示，鸠合交易部负责东说念主收到投资 指示后分发予交易员，交易员收到基金投资指示后准确推广。   （4）绩效与风险评估：对基金投资组合进行评估，向基金司理提倡绩效或风险建议。   （5）合规风控部：对投资经过等进行正当合规审核、监督和搜检。   （七）投资装束行动与限制   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金装束从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督经管机构另有端正的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易步履；   （7）依照法律法例磋议端正，由中国证监会端正装束的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实抑止东说念主或 者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱推广。相干交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以表示。首要关联交易应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的安定董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述装束性端正，本基金经管东说念主在履行适应表率后可不受 上述端正的限制。   本基金的投资组合将罢黜以下限制：    （1）本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%；对股票、权证 等其它金融器用的投资比例不朝上基金资产的 20%；    （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家上市公司的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；    （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10％；   （5）本基金经管东说念主经管的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 朝上该上市公司可流通股票的 15%；   （6）本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票，不得朝上该 上市公司可流通股票的 30%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金 不适应前款所端正比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （8）本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3％；    （9）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的归并权证，不得朝上该权证的 10％；    （10）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基金资产净值的    （11）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产赞成证券的比例，不得朝上基金资产 净值的 10％；    （12）本基金持有的全部资产赞成证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；    （13）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产赞成证券的比例，不得朝上该资产支 持证券范畴的 10％；    （14）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产赞成证券，不 得朝上其种种资产赞成证券共计范畴的 10％；    （15）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产赞成证券的比例，不得朝上基金资产 净值的 10％；    （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞成证券。基金持有资 产赞成证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （18）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净 值的 40%；    （19）本基金持有单只中小企业私募债券的市值不朝上本基金资产净值的 10%；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推广，与境内上市交 易的股票合并谋略；    （21）基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动、股权分置转换中支付对价等基金经管 东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述端正投资比例的，除上述第（2）、                                   （7）、（16）                                          、 （21）条文定的情形外，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。    基金经管东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的磋议约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同班师之日起入手。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应表率后， 则本基金投资不再受相干限制。    （八）基金经管东说念主代表基金期骗股东权利处理原则和方法 利益； 东说念主的利益。    （九）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在首要赎回苦求时，根据最大戒指保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所想法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。      （十）基金投资组合陈述（未经审计）  本基金经管东说念主的董事会及董事保证本陈述所载费力不存在乌有记录、误导性证明或首要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带劳动。  本基金的托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同的端正，已复核了本陈述中的 内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性证明或者首要遗漏。  本投资组合陈述磋议数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，本陈述中所列财务数据未经审 计。 序号             款式             金额(元)                占基金总资产的                                                     比例(%)       其中：股票                      182,765,135.37          15.72       其中：债券                      946,853,571.21          81.44            资产赞成证券                              -               -       其中：买断式回购的买入返售金                           -               -       融资产       其他各项资产                      17,813,714.58             1.53       共计                        1,162,598,266.29        100.00 注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券计帐款、其他应收款、应收申购 款、待摊用度。     （1）陈述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                 占基金资产净值 代码            行业类别           公允价值（元）                                                  比例（％） A 农、林、牧、渔业                                  -             -                                             -             - B    采矿业 C    制造业                       144,602,655.37        15.45 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                          -             - E    建筑业                                    -             - F    批发和零卖业                      4,435,500.00         0.47 G 交通输送、仓储和邮政业                               -             - H 住宿和餐饮业                                    -             - I    信息传输、软件和信息时刻服务业            20,097,180.00         2.15 J    金融业                                    -             - K 房地产业                                      -             - L    租借和商务服务业                               -             - M 科学研究和时刻服务业                    13,629,800.00         1.46 N 水利、环境和大家设施经管业                             -             - O 住户服务、修理和其他服务业                             -             - P    汲引                                     -             - Q 卫生和社会劳动                                   -             - R    文化、体育和文娱业                              -             - S    空洞                                     -             -      共计                        182,765,135.37        19.53     （2）陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本陈述期末未持有通过港股通投资的股票。 序号     股票代码     股票称呼    数目     公允价值（元）           占基金资产                        （股）                        净值比例                                                                   （％） 序号                债券品种                   公允价值(元)                 占基金资产净                                                                  值比例(％)          其中：政策性金融债                                          -             -  序号           债券代码      债券称呼   数目（张）            公允价值(元)          占基金资产净                                                                  值比例（％）   本基金本陈述期末未持有资产赞成证券。   本基金本陈述期末未持有贵金属。   本基金本陈述期末未持有权证。   无   （1）本期国债期货投资政策   无   （2）陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本陈述期末未持有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体之一的中信银行股份有限公司在陈述编制日 前一年内曾受到国度金融监督经管总局的处罚。该证券的投资适应本基金经管东说念主里面投资决 策。   除上述主体外，基金经管东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案探问，或在陈述编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。   （2）本基金陈述期内基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。   （3）其他各项资产组成   序号               称呼                         金额(元) （4）陈述期末持有的处于转股期的可转换债券明细  序号       债券代码      债券称呼           公允价值(元)          占基金资产净值                                                      比例(%) （5）陈述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本陈述期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合陈述附注的其他翰墨描写部分   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                 十、基金的功绩         基金经管东说念主依照恪称背负、敦厚信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财产，但不保证     基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日阐述。投资有风险，投     资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。         （一） 功绩相比         基金合同班师日为 2017 年 9 月 20 日，基金合同班师以来（戒指 2024 年 6 月 30 日）的     投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：     金鹰元丰债券型证券投资基金净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表     金鹰元丰债券A：                                  份额净值增         功绩相比      功绩相比基                       份额净值增         阶段                       长率模范差         基准收益      准收益率标     ①－③        ②－④                        长率①                                    ②            率③        准差④     金鹰元丰债券C：                                  份额净值增                   功绩相比基                       份额净值增                    功绩相比基         阶段                       长率模范差                   准收益率标      ①－③       ②－④                        长率①                     准收益率③                                    ②                      准差④         注：本基金自2021年11月26日起增设C类基金份额，C类基金份额初次阐述日为2021年         历任基金司理变动如下：                基金司理                     任职日历                        离任日历               刘丽娟女士                    2017-09-20                  2018-03-20                汪伟先生                    2017-09-21                  2019-03-14               吴德瑄先生                    2017-09-30                  2019-03-19               林龙军先生                    2018-05-17                      -         （二）自基金合同班师以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比基准收益率变     动的相比                                   金鹰元丰债券型证券投资基金                        累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图                               (2017 年 9 月 20 日至 2024 年 6 月 30 日)     金鹰元丰债券 A： 金鹰元丰债券 C：    注：1、本基金自 2021 年 11 月 26 日起增设 C 类基金份额，C 类基金份额初次阐述日为               十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金代销机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安定。   （四）基金财产的看守和贬责   本基金财产安定于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金经管东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的经管、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金经管东说念主、基金 托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律劳动，其债权 东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正 贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章甩掉、被照章撤销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。   基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。            十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易场合的交易日以及国度法律法例端正需要对 外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产和欠债。   （三）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化因素，调治最近交易市价，详情公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外），考中估值 日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；对于含投资者回售权 的固定受益品种，期骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间考中第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充分筹商刊行东说念主的信用风险变化 对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的，按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。   （4）交易所市集上市交易的可转换债券，实行全价交易的考中估值日收盘价当作估值 全价；实行净价交易的考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时刻详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值时刻详情公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会磋议端正详情 公允价值。   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行调治以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应接纳估值时刻详情其公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对银行间市集上含投资 者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间按照第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值，同期充分筹商刊行东说念主的 信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估值 价钱的债券，接纳估值时刻详情公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 端正估值。如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及 相干法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明 原因，两边协商惩办。   根据磋议法律法例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本 基金的基金管帐劳动方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照基金经管东说念主对基金份额净值的计 算结果对外给以公布。   （四）估值表率 日该类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有 端正的，从其端正。   每个劳动日谋略基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   （五）估值舛讹的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适应、合理的次第确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份 额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的谬误形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误的劳动东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿劳动。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据谋略差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹劳动方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹劳动方承担；由于估值舛讹劳动方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹劳动方对平直损失承担抵偿 劳动；若估值舛讹劳动方还是积极和谐，况兼有协助义务确当事东说念主有饱胀的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值舛讹劳动方应付更正的情况向磋议当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的劳动方对磋议当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对 估值舛讹的磋议平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 劳动方仍应付估值舛讹负责。如果由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹劳动方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果得到 不当得利确当事东说念主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿 额加上还是得到的不当得利返还的总和朝上其现实损失的差额部分支付给估值舛讹劳动方。   （4）估值舛讹调治接纳尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因详情 估值舛讹的劳动方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的劳动方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向磋议当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值谋略出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的次第退避损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；舛讹偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐述   基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责谋略，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个绽开日交易收尾后谋略当日的基金净值信息并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值谋略结果复核阐述后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给以公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。          十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 益分拨比例不得低于收益分拨基准日可供分拨利润的 20%，若《基金合同》班师不悦 3 个月 可不进行收益分拨。   基金收益分拨方式分为现款分成与红利再投资，投资者可采纳现款红利或将现款红利自 动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；投 资者不错在不同销售机构对本基金树立为相通的分成方式，亦可树立为不同的分成方式，即 归并基金账户对本基金在各销售机构树立的分成方式彼此安定、互不影响。 金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归并类别的每一基金份额享有 同均分拨权。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明戒指收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨决策的详情、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的磋议端正在端正媒介上公告。  基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润谋略截止日）的时期不得朝上 15 个劳动日。  （六）基金收益分拨中发生的用度  当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额：  现款红利转基金份额视同申购，但不收取申购费。  在（1）     、（2）两种情形下，红利再投资的谋略方法，均依照《业务法律解释》推广。  （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。          十四、基金的用度和税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。经管费的谋略方法如下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个劳动日内从基金财产中一次性支 付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个劳动日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售服务费，                              C 类基金份额收取销售服务费。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。 销售服务费的谋略方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 2 个劳动日内 从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支付给销售机构。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－8 项用度”                         ，根据磋议法例及相应合同端正，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募说 明书“侧袋机制”部分的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。          十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》班师少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照磋议端正编制基金管帐报表； 式阐述。   （二）基金年度审计 法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的磋议端正在端正媒介及基金经管东说念主网址公告。          十六、基金的信息表示   （一）表示依据   本基金的信息表示应适应《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息表示办法》、                                 《基金合同》过甚 他磋议端正。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予表示的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的用以进行信息表示的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息表示办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表示，并保证基金投资者 大要按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息费力。   （三）装束行动   本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   （四）表示文本   本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管合同、基金产物费力概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的法律解释及具体表率，说明基金产物的性情等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大戒指地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》班师后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应 当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金经管东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产看守及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物费力概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。     《基金合同》班师后，基金产物费力概要的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应 当在三个劳动日内，更新基金产物费力概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物费力概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝走时 作的，基金经管东说念主不再更新基金产物费力概要。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日登载于端正媒介上。   基金经管东说念主应当在《基金合同》班师的次日在端正媒介上登载《基金合同》班师公告。   《基金合同》班师后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在端正网站表示一次种种基金份额的基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示绽开日的种种基金份额的基金份额净值 和种种基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表示半年度和年度 临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的谋略方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息费力。   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，并将年度陈述登 载在端正网站上，将年度陈述教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度陈述中的财务管帐报 告应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，并将中期陈述 登载在端正网站上，将中期陈述教唆性公告登载在端正报刊上。   基金经管东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈述，并将 季度陈述登载在端正网站上，将季度陈述教唆性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》班师不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   基金经管东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中表示基金组合股产情况过甚流动性风险 分析。   陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在在基金如期陈述“影响投资者决策的其他症结信息” 项下表示该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金 的独有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   本基金发生首要事件，磋议信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在 端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）转换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金经管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金经管东说念主的现实抑止东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东说念主的高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务相干行动受到首要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到 首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实抑止 东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并延期办理；   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）基金信息表示义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   基金经管东说念主应在本基金投资中小企业私募债券后两日内，在中国证监会端正媒介表示所 投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度陈述、中期陈述、年 度陈述等如期陈述和招募说明书（更新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。      在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主利益的，相 关信息表示义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将磋议情况立即陈述中国证监 会。   《基金合同》拒绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐 并作出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在端正网站上，并将计帐陈述教唆 性公告登载在端正报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证券监督经管委员会备案，并给以公 告。   本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市交易的股票推广。   本基金实施侧袋机制的，相干信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。      （六）暂停或延伸信息表示的情形 有东说念主的利益，已决定延伸估值； 基金经管东说念主应当暂停基金估值的；      （七）信息表示事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专门部门及高档经管东说念主 员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适应中国证监会相干基金信息表示内容与 形状准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈述、更新 的招募说明书、基金产物费力概要、基金计帐陈述等公开表示的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相干报送信 息的真确、准确、无缺、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介表示信息，然而其他大家媒介不得早于端正媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示归并 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈述、法律想法书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并在《基金合同》拒绝后将相干档案保存不少于法律法例端正的最低年限。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主擢升信息表示服务的质地。具体要求应当适应《信息表示办法》等法律法例中国证 监会及自律法律解释的相干端正。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中 列支。   （八）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例端正将信 息置备于公司住所 ，供社会公众查阅、复制。   （九）本基金信息表示事项以法律法例端正及《基金合同》约定的内容为准。             十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金持有特定资产且存在或潜在首要赎回苦求时，根据最大戒指保护基金份额持 有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所想法后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘适应《证券法》 端正的管帐师事务所进行审计并表示专项审计想法。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）启用侧袋机制当日，登记机构以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，阐述 基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款 项。   （2）侧袋机制实施期间，基金经管东说念主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同 时，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况详情是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申 购、赎回端正适用于主袋账户份额。   （3）基金经管东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。巨 额赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求朝向前一劳动日主袋账户总份额的   侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资 策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主 谋略各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合 的调治，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，磋议用度可酌情收取或减免，侧袋账户资产不收取经管费。与 侧袋账户磋议的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额傲气基金合同收益分拨条件的情形下，基金管 理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分端正的表示方式和频率表示 主袋账户的基金资产净值和份额净值。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主暂停表示侧袋账 户份额净值。   （2）如期陈述   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金如期陈述中表示陈述期内特定资产处置 进展情况，表示陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不当作基金管 理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时陈述   基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投 资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋 份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若相干基金份额持有 东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份 额或表决权适应该等比例：   （1）基金份额持有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相干基金份 额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日 相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的平直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在 权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有 东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一 以上（含二分之一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之 二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金经管东说念主应当按照 基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账 户份额持有东说念主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应当实时 向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完 成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按摄影干法律法例要求实时发布临时公 告。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时礼聘适应《证券法》端正 的管帐师事务所进行审计并表示专项审计想法。   （三）本部分对于侧袋机制的相干端正，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分， 如将来法律法例或监管法律解释修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管 法律解释针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行 适应表率后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可平直对本部天职 容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                十八、风险揭示   （一）风险教唆   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资热诚和交 易轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。   （二）证券市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和交易轨制等种种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦荡接影响着债券的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资的收益水平会受到利率变化的影响，从 而产生风险。例如在利率上升时，基金持有的债券类资产价钱将会下降，若基金组合加权平 均久期过长，则将给基金资产带来较大的损失。   通货扩展风险也称购买力风险。基金持有东说念主的收益将主要通过现款形貌来分拨，如果发 生通货扩展，现款的购买力会下降，从而影响基金的现实收益。   上市公司的规划好坏受多种因素影响，如管贤达商、财务气象、市集出路、行业竞争、 东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其 股票价钱可能下降，或者大要用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通 过投资种种化来分散这种非系统风险，但也不行完全遮蔽。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动相干的风险。由于不同期限债券 的收益率变动进程不同，各期限债券的价钱变动也会不同；基金组合单一的加权平均久期指 标将不行充分反应这一债券收益率弧线非平行移动带来的风险。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升 所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益 证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比夙昔较少的收益率。   主要指债券、资产赞成证券、单据等刊行主体信用气象恶化，到期不行履行合约进行兑 付；以及债券刊行东说念主出现讲错、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用天资镌汰导致债 券价钱下降的风险；信用风险也包括证券交易敌手因讲错而产生的证券交割风险，以及上市 公司信息表示不真确、不无缺，而导致基金资产损构怨收益变化的风险。   基金投资资产赞成证券品种时，证券化的相信财产中债务东说念主提前还款会形成相信财产的 现款流量失衡，从而与假想的现款流量磋商不同，影响基金投资的资产赞成证券的收益。除 受债务东说念主自身的财务气象影响外，市集利率的变化，其他融资成本的变化等因素都将影响债 务东说念主提前还款。由于影响因素多且概略情，因此债务东说念主提前还款的时期和数目都很难准确预 计。   由于本基金可投资于权益类资产（含新股申购），本基金所投资的权益类资产在持有期 内价钱的波动将会对基金收益率产生影响；本基金进行新股申购时，由于资金的占用、中签 率和首日开盘价的概略情味，以及某些申购班师的新股因锁如期而在一段时期内丧失流动性 而带来的风险，也将会对基金资产的收益形成影响；另外基金投资的繁衍品资产（包括含权 债券），其内在价值也会因标的资产价钱的波动以及距离到期的时期而变化，进而给基金组 合的收益带来影响。   债券回购为擢升合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要 风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交易中交易敌手 在回购到期时，不行偿还全部或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险是指 在进行正回购操作时，回购利率大于融入资金的投资收益率，或者逆回购操作时，回购利率 小于融出资金潜在的投资收益率而导致的风险，以及由于正回购操作导致投资总量放大，致 使整个组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行正回购操作时，在对基金组合 收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将 会加大。正回购比例越高，风险涌现进程也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。   （三）经管风险   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、经管系统树立不当形成操作无理或公司 里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：   决策风险指基金投资的投资策略制定、投资决策推广和投资绩效监督搜检过程中，由于 决策无理而给基金资产形成的可能的损失；   操作风险指基金投资决策推广中，由于投资指示不解晰、交易操作无理等东说念主为因素而可 能导致的损失；   时刻风险是指公司经管信息系统树立不当等因素而可能形成的损失。   （四）职业说念德风险   职业说念德风险是指公司职工不投降职业操守，发生行恶、违法行动而可能导致的损失。   （五）流动性风险   因市集交易量不及，导致证券不行赶紧、低成腹地转化为现款的风险。同期在基金运作 过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基金仓位调治的困难，导致流动 性风险，甚而影响基金份额净值。   启用侧袋机制对投资者的影响：   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验装束并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额闲居绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产 的变面前期具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，本基金不表示侧袋账户份额净值，即便基金经管东说念主在基金如期陈述 中表示陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的劳动。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主谋略各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需筹商主袋账 户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示的功绩方针不行反应特 定资产的真不二价值及变化情况。   （六）合规性风险   指基金经管或运作过程中，违抗国度法律、法例的端正，或者基金投资违抗法例及基金 合同磋议端正的风险。   （七）投资经管风险   本基金根据宏不雅经济运行气象、金融市集环境及利率走势的空洞判断，在抑止利率风险、 信用风险以及流动性风险等基础上，选择主动的从上至下的投资策略和从下到上的品种采纳 彼此衔接，力图为投资者在保障本金安全的情况下终了更多的资产升值，但同期也不可幸免 地带来了组合风险的加多。在基金投资经管运作过程中，可能因基金经管东说念主对经济时局和证 券市集态势的判断有误、获取的信息不全等因素而影响基金的收益水平。同期，基金经管东说念主 的投资经管水平、技巧和时刻等对基金收益也存在影响。   （八）本基金独有的风险   本基金可投资于中小企业私募债券，受其低流动性和较高信用风险的影响，相对于普通 的债券型基金，届时本基金濒临相对较高的流动性风险和信用风险。   投资存托凭证的特定风险：   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大赔本的风险，以及与存托凭证 刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有 权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息表示监管方面与境内可能存在相反的风险；境内 外法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （九）本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深法律解释等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。销售 机构（包括基金经管东说念主直销机构和代销机构）根据相干法律法例对本基金进行风险评价，不 同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中风险收益 特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金是需按照销售机构的要求完成风险承受智商 与产物风险之间的匹配测验。   （十）其他风险 可能会濒临一些独特的风险； 的风险； 来风险； 十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产                  的计帐   （一）     《基金合同》的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议 通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议班师后两日内起在端正媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝： 链接的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律想法书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货相干业 务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最低年限。             二十、基金合同的内容节录      一、基金合同当事东说念主及权利义务      （一）基金经管东说念主      称呼：金鹰基金经管有限公司      住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）      法定代表东说念主：姚文强      确立日历：2002 年 12 月 25 日      批准确立机关及批准确立文号：中国证监会，证监基金字【2002】97 号      组织形貌：有限劳动公司      注册本钱：5.102 亿元东说念主民币      存续期限：不竭规划      磋议电话：020-83282855      （1）根据《基金法》、                《运作办法》过甚他磋议端正，基金经管东说念主的权利包括但不限于： 产； 金合同》及国度磋议法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要次第保护基 金投资者的利益； 合同》端正的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律行动； 机构； 非交易过户的业务法律解释；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他磋议端正，基金经管东说念主的义务包括但不限于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东说念主的财产彼此安定 ,对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资；            、《基金合同》过甚他磋议端正外,不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按磋议端正谋略并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；                  《基金合同》过甚他磋议端正，履行信息表示及陈述义务；                                       、《基金合同》 过甚他磋议端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予秘籍，不向他东说念主显露； 益；               、《基金合同》过甚他磋议端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 大要按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金磋议的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到磋议费力的复印件； 管东说念主； 承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 为承担劳动；      （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：廖林    成立时期：1984 年 1 月 1 日    批准确立机关和批准确立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职能的 决定》   （国发1983146 号）    组织形貌：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元    存续期限：不竭规划    基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号    磋议电话：        （010）66105799    （1）根据《基金法》、              《运作办法》过甚他磋议端正，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应报告中国证监会， 并选择必要次第保护基金投资者的利益；    （2）根据《基金法》、              《运作办法》过甚他磋议端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此安定；对所 托管的不同的基金分别树立账户，安定核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面彼此安定；             《基金合同》过甚他磋议端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                    《基金合同》过甚他磋议端正另有端正外，在基 金信息公开表示前给以秘籍，不得向他东说念主显露； 价钱； 在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金经管东说念主有未推广《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适应的次第；             《基金合同》过甚他磋议端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 构，并文书基金经管东说念主； 任而免除； 东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；      （三）基金份额持有东说念主      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。               《运作办法》过甚他磋议端正，基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开表示的基金信息费力；      （7）监督基金经管东说念主的投资运作；      （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例和《基金合同》端正的其他权利。               《运作办法》过甚他磋议端正，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于：      （1）精采阅读并投降《基金合同》；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；      （3）柔软基金信息表示，实时期骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的有限劳动；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；      （7）推广班师的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代   表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份   额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转换基金运作方式；   （5）调治基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金模范或调高销售服务费率，但法律法例要求 提高该等酬金模范除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率、对份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下调治基金份额类别、变更 或加多收费方式；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （5）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形貌；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托福的公证机关过甚磋议方式和磋议东说念主、书面 表决想法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决想法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决想法的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会 议召集东说念主详情。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适应以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主办有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解适应法律法例、                          《基金合同》和会议文书的端正， 况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念主办有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                             。 戒指日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内连气儿公布相干 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取书面表决想法的，不 影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东说念主平直出具书面想法或授 权他东说念主代表出具书面想法基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主代表出具 书面想法；   （4）上述第（3）项中平直出具书面想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东说念主出具的托福东说念主办 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解适应法律法例、                              《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主办东说念主按照下列第七条文定表率详情和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼） 和磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以尽头决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、拒绝《基金合同》           、与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，不然提交适应会议 文书中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适应会议文书端正的 书面表决想法视为灵验表决，表决想法迂缓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主办东说念主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决想法的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）班师与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。   基金份额持有东说念主大会决议自班师之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果接纳通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广班师的基金份额持有东说念主大会的决 议。班师的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大会 召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权 适应该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》班师不悦 3 个月可不进行收 益分拨；   现款分成与红利再投资，投资者可采纳现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行 再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；投资者不错在不同销售 机构对本基金树立为相通的分成方式，亦可树立为不同的分成方式，即归并基金账户对本基 金在各销售机构树立的分成方式彼此安定、互不影响。 金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归并类别的每一基金份额享有 同均分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的磋议端正在端正媒介上公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润谋略截止日）的时期不得朝上   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。   现款红利转基金份额视同申购，但不收取申购费。   红利再投资的谋略方法，依照《业务法律解释》推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。   四、基金用度的计提方法、计提模范和支付方式   （一）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。经管费的谋略方法如下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个劳动日内从基金财产中一次性支 付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个劳动日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   （三）销售服务费   本基金 A 类基金份额、              D 类基金份额不收取销售服务费，                             C 类基金份额收取销售服务费。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。 销售服务费的谋略方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 2 个劳动日内 从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支付给销售机构。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明 书的端正。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资宗旨   通过对宏不雅经济、本钱市集运行趋势的前瞻性研判，推断翌日利率水平过甚变化趋势， 死力准确把捏固定收益类、权益类资产的投资契机，在严格抑止投资风险的前提下，力图为 基金份额持有东说念主获取超过功绩相比基准的投资答谢。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，主要投资于国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、可转债（含分离交易可转债）                       、资产赞成证券、短期融资券、回购、 中小企业私募债券、货币市集器用等固定收益类证券品种、国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板、存托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）                             、权证，以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会的相干端正）                                  。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应表率后， 不错将其纳入投资范围。   本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%；对股票（包括中小板、 创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）等权益类资产的投资比例不朝上基金资产的 金持有现款和到期日不朝上一年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资限制   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督经管机构另有端正的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易步履；   （7）依照法律法例磋议端正，由中国证监会端正装束的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实抑止东说念主或 者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱推广。相干交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以表示。首要关联交易应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的安定董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述装束性端正，本基金经管东说念主在履行适应表率后可不受 上述端正的限制。   本基金的投资组合将罢黜以下限制   （1）本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%；对股票、权证 等其它金融器用的投资比例不朝上基金资产的 20%；    （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。；    （3）本基金持有一家上市公司的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；    （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10％；    （5）本基金经管东说念主经管的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 朝上该上市公司可流通股票的 15%；    （6）本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%。    （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 15%。    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因素致使基 金不适应前款所端正比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （8）本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3％；    （9）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的归并权证，不得朝上该权证的 10％；    （10）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基金资产净值的    （11）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产赞成证券的比例，不得朝上基金资产 净值的 10％；    （12）本基金持有的全部资产赞成证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；    （13）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产赞成证券的比例，不得朝上该资产支 持证券范畴的 10％；    （14）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产赞成证券，不 得朝上其种种资产赞成证券共计范畴的 10％；    （15）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产赞成证券的比例，不得朝上基金资产 净值的 10％；    （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞成证券。基金持有资 产赞成证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （18）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净 值的 40%；    （19）持有单只中小企业私募债券的市值不朝上本基金资产净值的 10%；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推广，与境内上市交 易的股票合并谋略    （21）基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动、股权分置转换中支付对价等基金经管 东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述端正投资比例的，除上述第（2）                                  、（7）                                     、（16）                                         、 （21）条文定的情形外，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。    基金经管东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的磋议约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同班师之日起入手。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应表率后， 则本基金投资不再受相干限制。    六、基金资产估值方法    本基金按以下方式进行估值：    （一）证券交易所上市的有价证券的估值                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及首要变化因素，调治最近交易市价，详情公允价钱。 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；对于含投资者回售权的 固定受益品种，期骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间考中第三方估值基准服务机 构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对 公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 价；实行净价交易的考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   （二）处于未上市期间的有价证券应诀别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会磋议端正详情公 允价值。 活跃市集上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付市集报价进行调治以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市 场步履很少的情况下，应接纳估值时刻详情其公允价值。   （三）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对银行间市集上含 投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间按照第三方 估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值，同期充分筹商刊行 东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基准服务机构未提供 估值价钱的债券，接纳估值时刻详情公允价值。   （四）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。                                      。   （五）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推广。   （六）如有充分事理标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金经管 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （七）相干法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率 及相干法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查 明原因，两边协商惩办。   根据磋议法律法例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本 基金的基金管帐劳动方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照基金经管东说念主对基金份额净值的计 算结果对外给以公布。   估值表率 日该类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有 端正的，从其端正。   每个劳动日谋略基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议班师后两日内在端正媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝： 链接的；      （三）基金财产的计帐 小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐陈述；      （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律想法书；      （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告。      （7）对基金财产进行分拨；      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分拨      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产循序扣除基金财产 计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经适应《中华东说念主民共和国 证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产 计帐小组进行公告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。      八、争议的处理和适用法律      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方 承担。      《基金合同》受中国法律统领。      九、基金合同的着力      《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文 件。 搀杂型证券投资基金第三个保本周期届满后转型而来。根据《金鹰元丰保本搀杂型证券投资 基金基金合同》       ，自 2017 年 9 月 20 日“金鹰元丰保本搀杂型证券投资基金”谨慎转型为“金 鹰元丰债券型证券投资基金”。金鹰元丰债券型证券投资基金基金合同及托管合同即日起生 效。 告之日止，对《基金合同》的灵验转换或补充自该转换或补充界定的班师日起班师。       《基金合同》自班师之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。       《基金合同》蓝本一式六份，除上报磋议监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金托 管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律着力。       《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。       二十一、基金托管合同的内容节录    一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称呼：金鹰基金经管有限公司    住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）    法定代表东说念主：姚文强    确立日历：2002 年 12 月 25 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会、证监基金字【2002】97 号    注册本钱：5.102 亿元东说念主民币    组织形貌：有限劳动公司    规划范围：基金召募，基金销售、资产经管、特定客户资产经管和中国证监会许可的其 他业务。    存续期间：不竭规划    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    磋议东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织形貌：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：不竭规划    规划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴 现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银 证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；看守箱服 务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业 年金受托经管服务；年金账户经管服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业 务；资信探问、磋商、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外 汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务； 办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，主要投资于国债、央行单据、金融债、 企业债、公司债、可转债（含分离交易可转债）、资产赞成证券、短期融资券、回购、中小 企业私募债券、货币市集器用等固定收益类证券品种、国内照章刊行上市的股票（包括中小 板、创业板、存托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）                           、权证，以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会的相干端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应表率后， 不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相干法律、法例、部门规章及《基金合同》装束投资的投资器用。 例进行监督：   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%；对股票（包括中小板、 创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）等权益类资产的投资比例不朝上基金资产的 金持有现款和到期日不朝上一年的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    因基金范畴或市集变化等因素导致投资组合不适应上述端正的，基金经管东说念主应在合理 的期限内调治基金的投资组合，以适应上述比例戒指。法律法例另有端正时，从其端正。    如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应表率后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调治投资范围。    （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以下投资限制：    a、本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%；对股票、权证等 其它金融器用的投资比例不朝上基金资产的 20%；    b、保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    c、本基金持有一家上市公司的证券，其市值不得朝上基金资产净值的 10%；    d、本基金经管东说念主经管的且由本合同项下基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行 的证券，不朝上该证券的 10％；   e、本基金经管东说念主经管的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；    f、本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票，不 得朝上该上市公司可流通股票的 30%；    g、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净值 的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因 素致使基金不适应前款所端正比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资。    h、本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3％；    i、本基金经管东说念主经管的且由本合同项下基金托管东说念主托管的全部基金持有的归并权证， 不得朝上该权证的 10％；    j、本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基金资产净值的 0.5％；    k、本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产赞成证券的比例，不得朝上基金资产净值 的 10％；    l、本基金持有的全部资产赞成证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；    m、本基金持有的归并(指归并信用级别)资产赞成证券的比例，不得朝上该资产赞成证 券范畴的 10％；    n、本基金经管东说念主经管的且由本合同项下基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权 益东说念主的种种资产赞成证券，不得朝上其种种资产赞成证券共计范畴的 10％；    o、本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产赞成证券的比例，不得朝上基金资产净值 的 10％；    p、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞成证券。基金持有资产 赞成证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内给以全部卖出；    q、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    r、本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值的    s、本基金持有单只中小企业私募债券的市值不朝上本基金资产净值的 10%；    t、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推广，与境内上市交易的 股票合并谋略；    基金托管东说念主对基金的投资的监督和搜检自基金合同班师之日起入手。    （3）法例允许的基金投资比例调治期限    由于证券市集波动、上市公司合并或基金范畴变动、股权分置转换中支付对价等基金 经管东说念主之外的原因导致的投资组合不适应上述约定的比例，不在限制之内，但除上述第 b、 g、p 条文定的情形外，基金经管东说念主应在 10 个交易日内进行调治，以达到端正的投资比例限 制要求。法律法例另有端正的从其端正。    （4）本基金不错按照国度的磋议端正进行融资融券。    基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》班师之日起入手。 为进行监督：    根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金装束从事下列行动：    （1）承销证券；    （2）违抗端正向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督经管机构另有端正的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易步履；   （7）依照法律法例磋议端正，由中国证监会端正装束的其他步履。   如法律法例或监管部门取消上述装束性端正，基金经管东说念主在履行适应表率后可不受上 述端正的限制。   当基金持有特定资产且存在或潜在首要赎回苦求时，根据最大戒指保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所想法后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的端正。 间债券市集进行监督。   （1）基金经管东说念主应按照基金托管东说念主详情的文献形状向基金托管东说念主提供适应法律法例 及行业模范的银行间市集交易敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金经管东说念主银行间市集 交易进行监督。基金经管东说念主拟加多或减少银行间市集交易敌手的，应按照前述要求从头向 基金托管东说念主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东说念主阐述，拟调治名单经基金托管东说念主阐述 后入手班师。因基金经管东说念主未履行阐述表率导致交易敌手名单未变更的，基金托管东说念主不承 担劳动。基金经管东说念主领悟并同意新名单班师前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照合同进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行交易，应及 时提醒基金经管东说念主撤销交易，经提醒后基金经管东说念主仍推广交易并形成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担劳动，发生此种情形时，基金托管东说念主有权陈述中国证监会。      （2）基金经管东说念主未提供交易敌手名单或交易敌手名单文献形状不适应托管东说念主要求 的，均视为未提供名单。基金经管东说念主同意，基金托管东说念主无需履行前款项下监督职责。因此 给基金形成的损失由基金经管东说念主承担。      基金经管东说念主未提供交易敌手名单，但基金托管东说念主发现基金经管东说念主与银行间市集的丙类 会员进行债券交易的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金经管东说念主，基金经管 东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金经管东说念主应确保说明内容真确、准确、无缺。 基金托管东说念主分歧基金经管东说念主提供的可行性说明进行骨子审查。基金经管东说念主同意，经提醒后 基金经管东说念主仍推广交易并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担劳动。      （3）基金经管东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，以 DVP(券款兑付)的交易 结算方式进行交易。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付智商 等波及到进款银行采纳方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据 此自行采纳进款银行。因基金经管东说念主违抗上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任 何劳动，相干损失由基金经管东说念主先行承担。基金经管东说念主履行先行赔付劳动后，有权要求相干 劳动东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金经管东说念主履行先行赔付劳动。      （1）基金投资流通受限证券，应投降《对于范例基金投资非公开刊行证券行动的难题 文书》、    《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券磋议问题的文书》等磋议法律法例规 定。      （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布 首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受 限证券。      （3）基金经管东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金经管东说念主 董事会批准的磋议基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险抑止轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述费力应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。      基金经管东说念主应至少于初次推广投资指示之前两个劳动日将上述费力书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述费力后两个劳动日内， 以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述费力。      （4）基金投资流通受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供适应法律法例要求的 磋议书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金经管东说念主应保证上述信息的真确、 无缺，并应至少于拟推广投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有饱胀的时期进行审核。      （5）基金托管东说念主应付基金经管东说念主是否投降法律法例、投资决策经过、风险抑止轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东说念主提供的磋议书面信息。基金托管东说念主认 为上述费力可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资流通受限证券前就该风险 的排除或谨防次第进行补充书面说明，并保留检察基金经管东说念主风险经管部门就基金投资流通 受限证券出具的风险评估陈述等备查费力的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝推广磋议指示。 因断绝推广该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何劳动，并有权陈述中国证监 会。      如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。如果基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何劳动。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东说念主容或担连带劳动。      （二）基金托管东说念主应根据磋议法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 谋略、种种基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、 相干信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。      （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》                                     、《基金合同》                                           、 基金托管合同磋议端正时，应实时以书面形貌文书基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到通 知后应不才一个劳动日实时查对，并以书面形貌向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。      在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金经管东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭受的损失。      对于依据交易表率尚未成交的且基金托管东说念主在交易前大要监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违抗关法律法例端正或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝推广，立即 文书基金经管东说念主，并向中国证监会陈述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易表率还是成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东说念主，并陈述中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时期内回应基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国 证监会报送基金监督陈述的，基金经管东说念主应积极配合提供相干数据费力和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违法行动，应立即陈述中国证监会，同期文书基金 经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无高洁事理，断绝、拒接基金托管东说念主根据本合同端正期骗监督权，或选择拖 延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告戒仍不改正 的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主谋略的基金 资产净值和种种基金份额净值、根据经管东说念主指示办理计帐交收、相干信息表示和监督基金投 资运作等行动。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未推广 或无故延伸推广基金经管东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违抗《基金法》、                                    《基金合同》                                         、 本托管合同过甚他磋议端正时，基金经管东说念主应实时以书面形貌文书基金托管东说念主限期纠正，基 金托管东说念主收到文书后应实时查对阐述并以书面形貌向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金 经管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对 基金经管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应陈述中国证监会。基金经管 东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应立即陈述中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干费力以供基 金经管东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在端正时期内回应基金经管东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁事理，断绝、拒接基金经管东说念主根据本合同端正期骗监督权，或选择拖 延、诓骗等技巧妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主提倡告戒仍不改正 的，基金经管东说念主应陈述中国证监会。   四、基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的无缺与安定。 磋议当事东说念主详情到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主选择次第进行催收。由此给基金形成损失的，基金经管东说念主应 负责向磋议当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担劳动。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金经管东说念主在具有 托管经验的营业银行开设的金鹰基金经管有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东说念主开立 并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适应《基 金法》、    《运作办法》等磋议端正后，由基金经管东说念主礼聘具有从事证券业务经验的管帐师事务 所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 管帐师署名灵验。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》班师的条件，由基金经管东说念主按端正办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看守基金的银行存 款。该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托 管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于傲气开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本 基金业务除外的步履。      资产托管专户的经管应适应《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例》、 《东说念主民币利率经管端正》、            《利率经管暂行端正》、                      《支付结算办法》以及银行业监督经管机构 的其他端正。      （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和经管      基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。      基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳 分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券计帐。      基金证券账户的开立和使用，限于傲气开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的步履。      （五）债券托管账户的开立和经管       《基金合同》班师后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加寰宇银行间同行 拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限劳动公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金托管东说念主看守，基金经管东说念主保存副本。      （六）其他账户的开设和经管      在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事适应法律法例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及相干账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助托管东说念主根 据磋议法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账户按磋议法律解释使用并管 理。      （七）基金财产投资的磋议什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的看守      基金财产投资的磋议什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限劳动公司或中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/ 深圳分公司或单据营业中心的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验抑止下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、 灭失，由此产生的劳动应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构现实灵验控 制或看守的证券不承担看守劳动。   （八）与基金财产磋议的首要合同的看守   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金磋议的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基 金经管东说念主看守。除本合同另有端正外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金磋议的首要合同期 应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的 原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门 20 年 以上。   五、基金资产净值谋略和管帐核算   （一）基金资产净值的谋略   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指谋略日基 金资产净值除以该谋略日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的谋略保留到 少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   基金经管东说念主应每劳动日对基金资产估值。估值原则应适应《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算办法》过甚他法律、法例的端正。基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管 东说念主负责谋略，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个劳动日交易收尾后谋略当日的基金净值 信息并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋略结果复核后以两边认 可的方式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主谋略并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主谋略的基金资产净值。因此，本基金的管帐劳动方是基金经管东说念主，就与本基金磋议的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照基金经管东说念主 对基金资产净值的谋略结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制端正的，从其规 定。如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市的有价证券（包括股票等）                    ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及首要变化因素，调治最近交易市价，详情公允价钱。   ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外），考中估值日 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；对于含投资者回售权的 固定受益品种，期骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间考中第三方估值基准服务机 构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对 公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   ④交易所市集上市交易的可转换债券，实行全价交易的考中估值日收盘价当作估值全 价；实行净价交易的考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   ⑤交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时刻详情公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应诀别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的估 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值时刻详情公允价值；   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会磋议端正详情公 允价值。   ④对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付市集报价进行调治以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市 场步履很少的情况下，应接纳估值时刻详情其公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对银行间市集上含投 资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间按照第三方估 值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值，同期充分筹商刊行东说念主 的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估 值价钱的债券，接纳估值时刻详情公允价值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票推广。   （6）如有充分事理标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （7）相干法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   （三）估值差错处理   因基金估值舛讹给投资者形成损失的应先由基金经管东说念主承担，基金经管东说念主对不应由其 承担的劳动，有权向谬误东说念主追偿。   当基金经管东说念主谋略的基金资产净值、种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公 告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿 金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托 管费率的比例各自承担相应的劳动。   由于一方当事东说念主提供的信息舛讹，另一方当事东说念主在选择了必要合理的次第后仍不行发 现该舛讹，进而导致基金资产净值、种种基金份额净值谋略舛讹形成投资者或基金的损失， 以及由此形成以后交易日基金资产净值、种种基金份额净值谋略顺延舛讹而引起的投资者 或基金的损失，由提供舛讹信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券交易所过甚登记结算公司发送的数据舛讹，或由于其他不可抗力原因，基金 经管东说念主和基金托管东说念主固然还是选择必要、适应、合理的次第进行搜检，然而未能发现该舛讹 的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿劳动。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的次第排除由此形成的影响。   当基金经管东说念主谋略的基金资产净值与基金托管东说念主的谋略结果不一致时，相干各方应本 着辛勤尽责的立场从头谋略查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金经管东说念主的谋略结果为 准对外公布，由此形成的损失以及因该交易日基金资产净值谋略顺延舛讹而引起的损失由基 金经管东说念主承担抵偿劳动，基金托管东说念主不负抵偿劳动。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》班师后，应按摄影干各方约定的归并记账方法 和管帐处理原则，分别独速即树立、登录和看守本基金的全套账册，对相干各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金资产净值的谋略和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （五）基金如期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别安定编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个劳动日内完成。   《基金合同》班师后，基金招募说明书、基金产物费力概要的信息发生首要变更的，基 金经管东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书和基金产物费力概要并登载在端正网站 上；基金招募说明书、基金产物费力概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一 次。基金绝走时作的，基金经管东说念主不再更新招募说明书和基金产物费力概要。基金经管东说念主在 每个季度收尾之日起 15 个劳动日内完成季度陈述编制并公告；在上半年收尾之日起两个月 内完成中期陈述编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度陈述编制并公告。   基金经管东说念主在 5 个劳动日内完成月度陈述，在月度陈述完成当日，将磋议陈述提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金经管 东说念主。基金经管东说念主在 7 个劳动日内完成季度陈述，在季度陈述完成当日，将磋议陈述提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个劳动日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管 东说念主。基金经管东说念主在一个月内完成中期陈述，在中期陈述完成当日，将磋议陈述提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金 经管东说念主在一个半月内完成年度陈述，在年度陈述完成当日，将磋议陈述提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调治，调治以相干各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金经管东说念主提供的陈述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相干各方各自留存一份。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前 就相干报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 相干情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈述、中期陈述或年度陈述复核罢了后，需盖印阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对相干文献审核时教唆。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的看守   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有 的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看守， 基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照当今相干法律解释分别看守基金份额持有东说念主名册。看守方式不错 接纳电子或文档的形貌。看守期限为 20 年。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 班师日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个劳动日 内提交；    《基金合同》班师日、             《基金合同》拒绝日等波及到基金症结事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个劳动日内提交。   基金托管东说念主以电子版形貌妥善看守基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存 期限为 20 年。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应投降秘籍义务。      若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东说念主名册，应按有 关法例端正各自承担相应的劳动。      七、争议惩办方式      相干各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同磋议的一切争议，除经友好协商 不错惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁， 仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，相干各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚恳、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管合同端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。      本合同受中国法律统领。      八、基金托管合同的变更、拒绝与基金财产的计帐      （一）托管合同的变更与拒绝      本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的端正有任何冲突。基金托管合同的变更报中国证监 会核准或备案后班师。      发生以下情况，本托管合同拒绝：      （1）《基金合同》拒绝；      （2）基金托管东说念主甩掉、照章被撤销、停业或有其他基金托管东说念主给与基金资产；      （3）基金经管东说念主甩掉、照章被撤销、停业或有其他基金经管东说念主给与基金经管 权；      （4）发生法律法例或《基金合同》端正的拒绝事项。      （二）基金财产的计帐 小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管合同的端正络续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律想法书；   （6）将计帐陈述陈述中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）清偿基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正清偿前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货相干业 务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于《基金合同》拒绝并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在端正网站上，并将计帐陈述教唆性公 告登载在端正报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。      二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东说念主费力寄送   根据客户的需要，为客户发送电子邮件形貌的绽开式基金账户阐述书。   （1）基金份额持有东说念主可登录本公司网站（http://www.gefund.com.cn）查阅对账单。   （2）本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他约定形貌向有磋议方式的基金份额持 有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向本公司定制电子邮件形貌的月度或季 度对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线磋商。   先容公司最新动态、投资运作、新产物、国表里金融市集动态和投资契机等。   （二）集聚在线服务   通过本基金经管东说念主网站的客户服务信箱，投资者不错终了在线磋商、投诉、建议和寻求 种种匡助。   基金经管东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金学问等种种信息，投资者 不错根据各自的使用民俗尽头简单的自行查询或信息定制。   基金经管东说念主网站为投资者提供基金账户查询、交易明细查询、修改查询密码等服务。   公司网址：http://www.gefund.com.cn   电子信箱：csmail@gefund.com.cn   （三）信息定制服务   基金经管东说念主还可为基金投资者提供通过基金经管东说念主网站、客户服务中心提交信息定制申 请，基金经管东说念主通过手机短讯、E-MAIL 和公司微信平台如期为客户发送所定制的信息，内容 包括：每笔交易阐述、每月账户余额、基金净值查询等。   （四）网上交易服务   投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等交易及进行信息查询。投资者也可通过基 金经管东说念主网上直销平台（公司网址：http://www.gefund.com.cn）办理开户、认购、申购、 赎回等业务。投资者在选用网上交易服务之前，请向相干机构磋商。   （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7*24 小时交易情况、基金账户余额、基金产物与服务等信 息查询。   呼唤中心东说念主工座次每个交易日 9：00-11:30,13:00-17：00 为投资者提供服务，投资者 不错通过该热线得到业务磋商，信息查询，服务投诉，信息定制，费力修改等专项服务。   客服电话：4006-135-888   （六）投诉受理   投资者不错拨打金鹰基金经管有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉。   对于劳动日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不行实时回复的投诉， 基金经管东说念主承诺在 2 个劳动日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非劳动日提倡的投诉，基 金经管东说念主将在顺延的劳动日当日进行回复。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流通的内容，可通过上述方式磋议本公 司。本招募说明书与基金合同、基金托管合同不一致的，以基金合同、基金托管合同为准。 请确保投资前，您/贵机构还是全面流通了本招募说明书、基金合同、基金托管合同等相干 法律文献。          二十三、其它应表示事项 （一） 基金信息表示明细 序号         公告事项             法定表示方式     法定表示日历      金鹰基金经管有限公司对于旗下部分        限公司费率优惠步履的公告      针对近期有坐法东说念主员假冒金鹰基金名        义进行行恶证券步履的声明      金鹰元丰债券型证券投资基金更新的           招募说明书      金鹰基金经管有限公司对于拒绝北京       证监会端正媒介         下基金销售业务的公告      金鹰基金经管有限公司旗下基金         证监会端正媒介      金鹰元丰债券型证券投资基金 2023     证监会端正媒介           年四季度陈述      金鹰基金经管有限公司对于拒绝华融       证监会端正媒介         下基金销售业务的公告      金鹰基金经管有限公司对于调治旗下       证监会端正媒介           事项的公告      金鹰基金经管有限公司对于旗下部分       证监会端正媒介       司代销机构费率优惠步履的公告      金鹰基金经管有限公司旗下部分基金       证监会端正媒介      新增华西证券股份有限公司为代销机      构并灵通基金转换、基金定投业务及          费率优惠的公告      金鹰基金经管有限公司旗下部分基金       证监会端正媒介      新增第一创业证券股份有限公司为代      销机构并灵通基金转换、基金定投业          务及费率优惠的公告      金鹰基金经管有限公司对于旗下部分       证监会端正媒介        机构费率优惠步履的公告       金鹰基金经管有限公司旗下基金        证监会端正媒介      金鹰元丰债券型证券投资基金 2023     证监会端正媒介           年年度陈述      金鹰元丰债券型证券投资基金 2024     证监会端正媒介           年一季度陈述      金鹰基金经管有限公司旗下基金         证监会端正媒介      金鹰元丰债券型证券投资基金（金鹰       证监会端正媒介      元丰债券 A）基金产物费力概要更新      金鹰元丰债券型证券投资基金（金鹰       证监会端正媒介      元丰债券 C）基金产物费力概要更新      金鹰基金经管有限公司对于旗下部分       证监会端正媒介        代销机构费率优惠步履的公告      金鹰基金经管有限公司对于旗下部分       证监会端正媒介       公司代销机构费率优惠步履的公告      金鹰元丰债券型证券投资基金 2024          年第二季度陈述      金鹰基金经管有限公司旗下基金      金鹰基金经管有限公司对于拒绝喜鹊         下基金销售业务的公告      金鹰基金经管有限公司对于旗下部分        机构费率优惠步履的公告      金鹰基金经管有限公司对于旗下部分      基金的销售机构由北京中植基金销售      有限公司变更为华源证券股份有限公                 2024 年 8 月 13 日            司的公告      金鹰基金经管有限公司对于旗下部分        机构费率优惠步履的公告      金鹰元丰债券型证券投资基金 2024           年中期陈述       金鹰基金经管有限公司旗下基金 （二）症结事项教唆 无。  二十四、招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书、如期陈述、临时陈述与公告等文本存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和 销售机构的办公场合和营业场合，在办公时期内可供免费查阅。投资东说念主也不错平直登录基金 经管东说念主的网址进行查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。对 投资东说念主按此种方式所得到的文献过甚复印件，基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内 容完全一致。               二十五、备查文献    备查文献等文本存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场合和营业场合，在 办公时期内可供免费查阅。                                    金鹰基金经管有限公司

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